《證券市場基本法律法規(guī)》第三章講義：其他業(yè)務(wù)

更新時間：2017-02-09 10:43:00 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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《證券市場基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)匯總

　　第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

　　一，融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

　　合法合規(guī)原則集中管理原則獨(dú)立運(yùn)行原則崗位分離原則

　　二，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件

　　1. 經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　　2. 公司及其董事、監(jiān)事、高管最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)而受到行政處罰和刑事處罰，且不存在涉嫌被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間情形。

　　3. 財務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險控制符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合規(guī)定

　　4. 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

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　　三，融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自身名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　融資專用證券賬戶，用于

　　記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。該賬戶不得用于證券買賣。

　　客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算

　　融資專用資金賬戶：用于存放證券公司擬向客戶融出資金及客戶歸還資金

　　客戶信用交易擔(dān)保賬戶用于存放客戶交存擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在制定商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶

　　1. 客戶信用資金臺賬是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶

　　2. 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保，證券賬戶二級證券賬戶

　　3. 客戶信用資金賬戶是證券公司信用交易擔(dān)保資金賬戶二級賬戶

　　4. 客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。