《證券市場基本法律法規》第三章講義：證券資產管理

更新時間：2017-02-08 10:15:58 來源：環球網校

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　　【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布《證券市場基本法律法規》第三章講義：證券資產管理供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。

《證券市場基本法律法規》考試側重點匯總

　　一，證券公司開展資產管理業務基本原則

　　守法合規公平公正資格管理約定運作集中管理風控

　　二，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務

　　1. 為單一客戶辦理定向資管業務

　　2. 為多個客戶辦理集合資管業務

　　3. 為顧客辦理特定目的的專項資產管理業務

　　集合資產管理業務：

　　限定性非限定性

　　限定性：應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、交易所上市企業債券、其他信用度高且流動性強固收類金融產品 ;投資于業績優良、成長性高、流動性強胡股票等權益類證券及股票型證券投資基金胡資產不得超過該資產凈值20%

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　　三，開展資管業務要求

　　1. 凈資本不低于2億

　　2. 業務人員具有證券從業資格，具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經理不少于5人

　　3. 最近1年末收到過行政處罰或刑事處罰

　　券商辦理定向資管業務，接受單個客戶資產凈值不得低于100萬

　　證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產，限定性，接受單個客戶資金數額不得低于人民幣5萬，非限定性，接受單個客戶資金數額不得低于10萬。

　　集合資管計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累記不得超過200扔。合格投資者要求：個人或家庭金融資產合計不低于100萬，公司、企業等機構凈資產不低于1000萬。

　　依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者，證券公司應當集合資管計劃設立工作完成后5個工作日內報備證券公司應當在每個年度結束之日起60個工作日內，完整資管業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資管業務年度報告并報備，集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內向客戶、托管機構提供。相關資料自資管合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　1 證券從業資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：證券經紀業務

　　2 證券從業資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：證券投資咨詢

　　3 證券從業資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：與證券交易、證券投資活動有關財務顧問

　　4 證券從業資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：證券承銷與保薦

　　5 證券從業資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：證券自營

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