《證券市場基本法律法規》考試側重點匯總

　　第一節 證券經紀業務

　　一， 證券經紀業務構成要素

　　委托人 證券經紀商 證交所 證券交易對象

　　二，證券經紀業務的特點

　　業務對象廣泛性 證券經紀中介性 客戶指令權威性 客戶資料保密性

　　三，經濟業務管理制度

　　對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況進行一次后續評估

　　對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶回訪比例不低于上年末客戶總數10%

　　(不含休眠及終止交易賬戶)，相關回放資料應當保存不少于3年

　　證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年，每年4月底前，證券公司及營業部分別報所在地證監局備案。

　　證券營業部負責人離任的，應審計，違法違規經營問題，應內部追責并報監管機構或司法機關依法處理，2年內違規人員不得轉任其他營業部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。

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　　【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布《證券市場基本法律法規》第三章講義：證券經紀業務供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。

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　　四，非交易過戶

　　1. 自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，應提交以下文件

　　股份非交易過戶申請表 證明被繼承人死亡有效法律文件及復印件 繼承公證書

　　繼承人身份證原件及復印件 證券賬戶卡原件及復印件

　　股份托管證券營業部所涉流通股凍結證明

　　2. 自然人因出具定居所受贈予公司職工股交易過戶，應提交以下文件

　　股份非交易過戶申請表 贈予公證書

　　贈予方元戶口所在地公安機關出具身份證注銷證明及復印件

　　受贈方身份證及復印件

　　當事人雙方證券賬戶卡及復印件 上市公司出具確認受贈人為該公司職員證明。

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