《證券市場基本法律法規》考試側重點匯總

　　一， 中國證券業協會誠信管理

　　下列主題做出了表彰、獎勵、評比應計入獎勵信息(真實、準確、公正、規范)

　　1. 證監會及其派出機構

　　2. 證券業協會、中證資本市場發展監測中心及地方證券業協會

　　3. 全國性證交所、證券冬季結算機構、產權交易場所

　　4. 其他省部級以上國家主管機關或協會認可的境內外自律組織

　　誠信信息的效力期限

　　1. 基本信息長期有效

　　2. 獎勵信息、處罰處分信息效力期限3年，但因證券期貨違法行為處罰、禁入5年

　　二，證券經紀人與證券公司之間的委托關系

　　證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系

　　證券經紀人是自然人不能使機構或團體

　　證券經紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人

　　三，證券公司代銷金融產品的，應當在簽訂合同5個工作日想公司所在地寶貝(證監派出)

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　　【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布《證券市場基本法律法規》第二章講義：執業行為供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。

《證券市場基本法律法規》考試側重點匯總

　　四，證券咨詢人員禁止性規定

　　特定禁止行為：

　　1. 接受他人委托從事證券投資

　　2. 分享收益、虧損，承諾投資收益

　　3. 依據虛假信息、內部消息、市場傳言撰寫發布分析報告或評級報告

　　五，保薦代表人執業行為

　　發行人印方就下列事項聘請證券公司保薦：

　　1. 首次公開發行股票并上市

　　2. 上市公司發行新股，可轉換公司債券

　　同次發行的證券，發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。

　　證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，參與聯合保薦機構不得超過2家

　　六，財務顧問主辦人紙業行為規范

　　財務顧問應提交財務顧問主辦人下列證明文件：

　　1. 具有證券工業資格

　　2. 具有從事證券承銷業務、發行保薦、并購重組財務顧問3年以上經驗

　　3. 至少外圍3個證券發行承銷或保薦、并購重組項目簽字人員相關證明。

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