證券《金融市場基礎知識》知識點：基金托管人

更新時間：2017-01-20 10:58:41 來源：環球網校

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《金融市場基礎知識》重要筆記匯總

　　【知識點】基金托管人

概念

又被稱為基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人

條件

《證券投資基金法》規定：基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行或其他金融機構擔任
申請取得基金托管資格，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準：
（1）凈資產和風險控制指標符合有關規定
（2）設有專門的基金托管部門
（3）取得基金從業資格的專職人員達到法定人數
（4）有安全保管基金財產的條件
（5）有安全高效的清算、交割系統
（6）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施
（7）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
（8）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件

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職責

（1）安全保管基金財產
（2）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立
（4）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
（5）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜
（6）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項
（7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格
（9）按照規定召集基金份額持有人大會
（10）按照規定監督基金管理人的投資運作
（11）國務院證券監督管理機構規定的其他職責

終止

（1）被依法取消基金托管資格
（2）被基金份額持有人大會解任
（3）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
（4）基金合同約定的其他情形

　　基金托管人與基金管理人簽訂托管協議，在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

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