證券從業考試《證券市場基本法律法規》筆記三十五 證券公司股東出資的規定

　　證券公司股東出資的規定如下：

　　(1) 證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.

　　(2) 證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明：出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估

　　(3) 在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股份的，不受有關規定的限制

　　證券公司變更公司章程重要條款的規定

　　證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設置、收購或者撤銷內分支內機構，變更境內分支機構的營業場所，在境外設立、收購、參與證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

　　公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：

　　(1) 證券公司的名稱、住所

　　(2) 證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則

　　(3) 證券公司對外投資、對外提供擔保類型、金額和內部審批程序

　　(4) 證券公司的解散事由與清算方法

　　(5) 國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項

　　證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定

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　　證券從業考試《證券市場基本法律法規》筆記三十五 證券公司股東出資的規定

　　證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定如下：

　　(1) 證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查

　　(2) 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客戶資金賬戶、證券賬戶提供他人使用

　　證券公司客戶交易結算資金管理的規定

　　證券公司客戶交易結算資金管理的規定如下：

　　(1) 客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理

　　(2) 非因客戶本身債務或者法律規定的其他情形，任何單位或這個人不得對客戶的交業務易結算資金、委托資產的申請查封、凍結或者強制執行

　　(3) 除下列情況外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金

　　① 客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　?、?客戶支付與證券交易有關傭金、費用或者稅款

　?、?法律規定的其他情形

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