【行業動態】證監會對3宗案件作出行政處罰

更新時間：2016-06-27 16:24:06 來源：環球網校

瀏覽

證券從業資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

地區

獲取驗證立即預約

請填寫圖片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚，換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要　　【摘要】近日，證監會依法對內幕交易、信息披露違法違規等3宗案件作出行政處罰。環球網校證券從業資格考試頻道轉載發布【行業動態】證監會對3宗案件作出行政處罰供廣大考生參考。　　近日，證監會依法對內

　　【摘要】近日，證監會依法對內幕交易、信息披露違法違規等3宗案件作出行政處罰。環球網校證券從業資格考試頻道轉載發布【行業動態】證監會對3宗案件作出行政處罰供廣大考生參考。

　　近日，證監會依法對內幕交易、信息披露違法違規等3宗案件作出行政處罰。

　　2宗內幕交易案中，武漢利德測控技術股份有限公司(簡稱武漢利德)財務總監吳偉鋼是湖北楚天高速公路股份有限公司(簡稱楚天高速)收購武漢利德這一內幕信息的知情人，內幕信息敏感期內，吳偉鋼指示其助理操作他人賬戶交易“楚天高速”，投資者蔣明、楊曲憑與吳偉鋼聯系頻繁，控制3個賬戶交易“楚天高速”。吳偉鋼與蔣明、楊曲憑的行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規定，依據《證券法》第202條規定，我會決定沒收吳偉鋼違法所得約6.2萬元，并處以約6.2萬元罰款;沒收蔣明、楊曲憑違法所得約12.8萬元，并處以約12.8萬元罰款。廣東銳捷安全技術股份有限公司(簡稱廣東銳捷)董事長馮某是陜西堅瑞消防股份有限公司(簡稱堅瑞消防)資產重組內幕信息的知情人。內幕信息敏感期內，馮某與廣東銳捷董事朱某通訊聯絡頻繁，朱某父親朱彬元利用“湯某香”賬戶買入“堅瑞消防”并于內幕信息公告后委托周某宇全部賣出，獲利約46.8萬元。朱彬元的行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款規定，依據《證券法》第202條規定，我會決定沒收朱彬元違法所得約46.8萬元，并處以約46.8萬元罰款。

　　環球網校友情提示：考生可點擊查看“【行業動態】證監會對3宗案件作出行政處罰”，更多內容請關注環球網校證券從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　證券基礎知識章節考點匯總

　　2016年7月證券從業資格考試報名入口

　　2016年證券從業《基礎知識》單選專項練習匯總

　　2016年第七次證券從業資格考試報名時間為7月1日至15日

　　1宗信息披露違法違規案中，截止2015年5月28日，東營國際金融貿易港有限公司(簡稱東營國際)及其一致行動人孫某飛持有山西廣和山水文化傳播股份有限公司(簡稱山水文化)已發行股份的5%。2015年7月9日-9月2日東營國際及孫某飛持續減持“山水文化”，累計減持股份占已發行股份比例達到5%后未及時披露。東營國際的行為違反了《證券法》第86條規定，對上述行為直接負責的主管人員為東營國際總經理汪麗。依據《證券法》第193條第2款規定，山西證監局決定對東營國際給予警告，并處以40萬元罰款;對汪麗給予警告，并處以5萬元罰款。

　　上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續對內幕交易、信息披露違法違規等各類違法違規行為保持高壓態勢，通過全方位監管執法，有效維護市場運行秩序，維護投資者合法權益。