4月主辦券商執業質量測評中,評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、東北證券、德邦證券、廣發證券、中銀國際(并列第五)。

　　37家主辦券商評價點值超過90點

　　根據4月1日起正式施行的《主辦券商執業質量評價辦法(試行)》(簡稱《評價辦法》),全國股轉公司通過“執業質量負面行為”、“對市場發展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化。將“執業質量負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點,計算出各主辦券商的評價點值。

　　據了解,4月共有93家主辦券商參與評價,37家主辦券商評價點值在90點～100點之間,占比40.66%;35家主辦券商評價點值在80點～90點之間,占比38.46%。

　　評價結果顯示,長城國瑞、西藏同信、川財證券、恒泰證券、萬和證券、開源證券排名靠后。

　　按照此前的監管規則,全國股轉公司將依據評價結果對主辦券商進行日常監管。其中,每月對上月月評結果排名后十位的主辦券商進行電話問詢,必要時要求提交書面說明或現場檢查,并將處置結果報告證監會及主辦券商注冊地證監會派出機構。同時,還將根據評價結果的不同,對主辦券商實施差異化制度安排。

　　推薦掛牌負面行為較為突出

　　據了解,4月份全國股轉公司共記錄負面行為728條,涉及82家主辦券商。其中,推薦掛牌類369條,占比50.69%;推薦后督導類278條,占比38.19%;交易管理類18條,占比2.47%;綜合管理類63條,占比8.65%。

　　證券金融市場基礎章節知識點匯總
　　【摘要】4月主辦券商執業質量測評中,評價點值排名前五的主辦券商為東方證券、華鑫證券、東北證券、德邦證券、廣發證券、中銀國際(并列第五)。相關排名情況見“新三板主辦券商執業質量首次排名出爐 ”，更多行業動態請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　其中,負面行為記錄的情形主要問題有四個方面:

　　一是推薦掛牌類中,問題主要集中在通過業務支持平臺(BPM)報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件上傳錯誤、反饋回復文件無公司簽章等情形。

　　二是掛牌后督導類中,發行備案申請反饋問題主要集中在補充發表是否存在代持、持股平臺的相關意見;補充提交自愿限售的文件;私募基金的核查;回購安排的相關風險等。掛牌公司臨時公告發生更正的情況集中在公告上傳版本錯誤、投票情況更正、議案發生增減、關聯交易回避表決持股數錯誤等。

　　三是交易管理類中,主要集中在前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

　　四是綜合管理類中,問題主要是承接或解除持續督導協議未按照相關規定的要求約定生效條件;掛牌時采取協議轉讓方式的申請文件中股東大會日期錯誤、股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案等問題。

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