【摘要】證監會對五宗案件作出行政處罰，近期,我會對5宗案件作出行政處罰,其中,1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案。案件簡單介紹如下文：

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　　近期,我會對5宗案件作出行政處罰,其中,1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案。

　　1宗編造傳播虛假信息案中,劉欽濤于2015年6月2日,在東方財富網股吧的“中國南車吧”發布標題為《東莞證券針對5000萬以上VIP的風險預警》帖子,編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場,我會決定責令劉欽濤改正,并對其處以15萬元罰款。

　　2宗操縱股票價格案中,薛黎明在2015年3月12日至23日期間,控制使用“薛黎明”等8個賬戶,通過連續申報、以高于做市商報價價格大筆申報的方式,將新三板掛牌公司“中海陽”在相關交易日的收盤價均維持在8元以上,非法獲利54.58萬元。胡捷控制使用26個賬戶,從2012年4月13日至2012年12月31日期間,通過利用資金優勢連續買賣、在自己實際控制的賬戶間交易等方式影響“銀基發展”價格,非法獲利3,504.78萬元。我會決定沒收薛黎明違法所得54.58萬元,并處以54.58萬元罰款;責令胡捷依法處理非法持有的證券,沒收違法所得3,504.78萬元,并處以3,504.78萬元罰款。

　　1宗內幕交易案中,虞凌云的大學同學俞某為遼寧省機械集團股份有限公司(以下簡稱遼機集團)轉讓沈陽合金投資股份有限公司(以下簡稱合金投資)控制權這一內幕信息的知情人,在遼機集團談判轉讓合金投資控制權期間,虞凌云與俞某頻繁通話。虞凌云在通話后交易“合金投資”,交易行為異常。在與俞某通話后、內幕信息公開前,虞凌云買入“合金投資”2,013,169股,虧損1,910,401.16元,構成內幕交易。我會決定對虞凌云處以60萬元罰款。

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　　【摘要】證監會對五宗案件作出行政處罰，近期,我會對5宗案件作出行政處罰,其中,1宗編造傳播虛假信息案、2宗操縱股票價格案、1宗內幕交易案和1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案。案件簡單介紹如下文：

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　　1宗信息披露違法及在限制期限內買賣股票案中,遼機集團作為合金投資的控股股東,通過其控制的大連一祥投資咨詢有限公司(以下簡稱大連一祥)、大連天鴻投資有限公司(以下簡稱大連天鴻)、“武麗紅”賬戶持有合金投資股份,且合金投資2013年年報、2014年半年報顯示,大連一祥、大連天鴻分別為上市公司第三大、第四大股東;2014年年報顯示,武麗紅為上市公司第三大股東。遼機集團并未向上市公司報告以上關聯關系。2013年10月11日至18日,遼機集團通過“大連一祥”、“大連天鴻”及“遼機集團”賬戶分別買入“合金投資”共計3,000萬股。但遼機集團未告知合金投資其利用“大連一祥”、“大連天鴻”賬戶買入“合金投資”。2013年10月11日至18日,遼機集團合計持有“合金投資”的比例達5.89%。遼機集團增持“合金投資”累計達到5%后,未及時向中國證監會和深圳證券交易所提交書面報告,也未通知上市公司,并于2013年10月16日繼續通過大宗交易增持 “合金投資”。遼機集團增持“合金投資”5%以后,違法增持的股份數為3,399,830股。我會決定責令遼機集團改正,在收到行政處罰決定書之日起3日內對超比例增持情況進行報告和公告;對遼機集團未披露前十名股東之間關聯關系、超比例增持未報告及限制期內增持行為予以警告,同時對上述行為直接負責的主管人員吳巖予以警告;對遼機集團未報告與前十名股東之間關聯關系及超比例增持未報告行為處以40萬元罰款,限制期內轉讓行為處以100萬元罰款,對遼機集團罰款合計140萬元;對遼機集團未報告與其他前十名股東之間關聯關系、超比例增持未報告行為,對其直接負責的主管人員吳巖處以20萬元罰款;對遼機集團限制期內增持行為,對其直接負責的主管人員吳巖處以20萬元罰款。對吳巖罰款總計40萬元。

　　上述行為違反了證券法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續對資本市場各類違法違規行為保持高壓態勢,依法依規精確打擊,形成強有力的震懾,切實履行我會“兩維護,一促進”的監管職責,促進資本市場平穩健康發展。

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