行政處罰的種類和決定行政處罰的機關

　　行政處罰是追究安全生產許可違法行為的行政責任的主要方式，也是行政機關實施監督管理的重要手段。要了解行政處罰的設定和適用，必須熟悉行政法規中關于行政處罰種類和行政執法主體的規定。

　　1.行政處罰的種類

　　《安全生產許可證條例》設定的行政處罰有責令停止生產、沒收違法所得、罰款、暫扣和吊銷安全生產許可證五種。關于沒收違法所得和暫扣安全生產許可證兩種行政處罰，在實施時需要特別注意。

　　(1)沒收違法所得。《安全生產許可證條例》第十九條、第二十條、第二十一條和第二十二條都設定了沒收違法所得的行政處罰。在實施這種行政處罰時最常見的問題，是如何界定違法所得。關于這個問題爭論最多的是違法行為帶來的經濟收益的對象，即違法所得只包括貨幣收入，還是既包括貨幣收入也包括非法取得的財物或者資產。這要從設定沒收違法所得這種行政處罰的立法本質上分析。法律、行政法規設定沒收違法所得這類經濟處罰的目的，是要通過對違法者以非法手段獲取的不當經濟收益予以沒收的方式，達到懲罰違法者的目的。如果僅以非法取得貨幣收入為“違法所得”，那么對違法者非法取得其他財產或者資產就不能沒收，法律責任留有空間，必然會使經濟處罰不能到位，給違法者留下規避法律的漏洞。另外，對非法取得的貨幣收入的數額也必須界定，一般是指非法取得的全部銷售收入，而不僅是利潤。

　　違法者獲取不當經濟收益的另一種形式，就是非法取得并占有財物或者資產。譬如，當一個沒有依法取得安全生產許可證的煤礦企業擅自進行生產被發現時，煤礦安全監察機構擬給予沒收違法所得的行政處罰。經查，該煤礦的煤炭銷售銀行存款很少，但有1000噸已經采出但未銷售的煤炭產品。如果只沒收其少量銀行存款，對其煤炭產品不作為違法所得而不予沒收，那么這個煤礦礦主并沒有在經濟上受到懲罰和損失，反而還可將采出的煤炭產品銷售出去繼續獲得非法利益。法律、行政法規如將非法獲得的煤炭產品排除在外，就不能達到懲治違法者、使其經濟上付出代價的立法目的。據此，煤礦安全監察機構應當依法對該礦處以沒收違法所得(包括銀行存款和煤炭產品)的行政處罰。

　　綜上所述，對違法所得的界定，不能局限于貨幣收入，只要是非法取得的所有貨幣收入、財物或者資產，一律應當作為違法所得而予以沒收，不能在經濟上放縱違法者。

　　(2)暫扣安全生產許可證。行政處罰中規定吊銷許可證的較常見，很少設定暫扣許可證的行政處罰。針對取得安全生產許可證的企業降低安全生產條件的，《安全生產許可證條例》第十四條規定應予暫扣安全生產許可證的行政處罰。設定該項行政處罰，主要是考慮有些企業經過整改可能會具備安全生產條件，在設定行政處罰時要留有余地，不應一次取消其從事生產活動的資格。在給予暫扣安全生產許可證的行政處罰后，企業不得繼續進行生產，必須停產整改;經整改具備安全生產條件的，應當申請安全生產許可證頒發管理機關進行復查。復查后具備安全生產條件的，可以發還安全生產許可證。企業不進行整改或者經整改仍不具備安全生產條件的，可以決定吊銷安全生產許可證。

　　2.行政處罰的決定機關

　　行政處罰的決定機關即行政執法主體，它是指有權決定行政處罰的法定的行政機關和社會組織。實施行政許可的原則是“誰發證、誰管理、誰處罰”。發證權、管理權和處罰權三位一體，不可分離。《安全生產許可證條例》第二十三條規定：“本條例規定的行政處罰，由安全生產許可證頒發管理機關決定”。按照職責分工，有權對安全生產許可行為實施行政處罰的行政執法主體不是一個，而是四個：

　　(1)國務院和省級人民政府的安全生產監督管理部門，是對非煤礦礦山企業和危險化學品、煙花爆竹生產企業安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關。

　　(2)國家煤礦安全監察機構和省級煤礦安全監察機構是對煤礦企業安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關。

　　(3)國務院和省級人民政府的建設行政主管部門，是對建筑施工企業安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關。

　　(4)國務院國防科技工業主管部門是對民用爆破器材生產企業安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關。

　　受以上行政機關的委托、負責承辦安全生產許可證頒發管理具體工作的地方人民政府有關部門，不是對安全生產許可違法行為實施行政處罰的決定機關，不能以自己的名義獨立實施行政處罰。

　　刑事處罰的罪名和刑罰

　　刑事處罰是追究安全生產許可違法行為的刑事責任的主要方式。《安全生產許可證條例》的五條罰則都設定了刑事處罰。

　　1.適用刑事處罰的違法行為：

　　(1)安全生產許可證頒發管理機關工作人員構成職務犯罪的。

　　(2)企業未取得安全生產許可證擅自進行生產、造成重大生產事故或者其他嚴重后果，有關人員構成犯罪的。

　　(3)企業安全生產許可證有效期滿逾期不辦理延期手續，繼續進行生產，有關人員構成犯罪的。

　　(4)企業轉讓、冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證，有關人員構成犯罪的。

　　(5)《安全生產許可證條例》施行前已經進行生產的企業逾期不辦理安全生產許可證，或者經審查不具備安全生產條件，未取得安全生產許可證，繼續進行生產，有關人員構成犯罪的。

　　2.罪名和刑罰：

　　(1)重大勞動安全事故罪。根據《刑法》第一百三十五條的規定，工廠、礦山、林場、建筑企業或者其他企業、事業單位的勞動安全設施不符合國家規定，經有關部門或者單位職工提出后，對生產事故隱患不采取措施，因而發生重大傷亡生產事故或者造成其他嚴重后果的，對直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役;情節特別惡劣的，除3年以上7年以下有期徒刑。

　　(2)危險物品肇事罪。根據《刑法》第一百三十六條的規定，違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性物品的管理規定，在生產、儲存、運輸、使用中發生重大生產事故，造成嚴重后果的，除3年以下有期徒刑或者拘役;后果特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑。

　　(3)偽造、變造、買賣國家機關公文、證件、印章罪。根據《刑法》第二百八十條第一款的規定，偽造、變造、買賣或者盜竊、搶奪、毀滅國家機關的公文、證件、印章的，處3年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利;情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑。

　　(4)受賄罪。國家工作人員利用職務上便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。對犯受賄罪的，根據受賄數額及情節，依照《刑法》第三百八十三條關于貪污罪的規定處罰。索賄的從重處罰。

　　(5)濫用職權罪。根據《刑法》第三百九十七條的規定，國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處3年以上7年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。國家機關工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。本法另有規定的，依照規定。

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