四、證券發行、交易有關的機構

　　(一)證券交易所(重點)

　　1、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　(1)證券交易所有公司制和會員制之分。會員制證券交易所是非營利性的法人組織;實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員。

　　(2)公司制證券交易所是以公司形式出現的營利性法人。

　　2、證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

　　(1)證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。

　　(2)我國證券交易所是實行自律管理的會員制的事業法人。如交易所必需要制定章程，章程的制定和修改必需經過證監會批準。

　　3、有下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：

　　(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年; 。”

　　(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年;

　　(3)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

　　(4)因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;

　　(5)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;

　　(6)擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;

　　(7)個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　4、證券交易所不單只是提供交易場所和設施，更重要的是要監督證券交易職責

　　(1)因突發性事件而影響證券交易正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施，因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。

　　(2)證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

　　(3)證券交易所對在交易所進行證券交易實行實時監控，并按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告。

　　(4)證券交易所應當對上市公司披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息。

　　解釋：我國監督上市公司信息披露的機構是證監會和證券交易所。

　　(5)證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　【例題1】因突發性事件而影響證券交易正常進行時，證券交易所可以采取下列哪一措施?(　)

　　A、政策性停牌

　　B、技術性停牌

　　C、臨時停市

　　D、休市

　　答案：B

　　解析：《證券法》第114條規定，因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。因此，本題的正確答案為B。

　　【例題2】關于證券交易所，下列哪一表述是正確的?(　)

　　A、會員制證券交易所從事業務的盈余和積累的財產可按比例分配給會員

　　B、證券交易所總經理由理事會選舉產生并報國務院證券監督管理機構批準

　　C、證券交易所制定和修改章程應報國務院證券監督管理機構備案

　　D、證券交易所的設立和解散必須由國務院決定

　　答案：D

　　解析：本題考核證券交易所的相關規定。

　　(1)《證券法》第105條第2款規定，實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員。因此，A項錯誤。

　　(2)《證券法》第107條規定，證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。因此，B項錯誤。

　　(3)《證券法》第103條第2款規定，證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監督管理機構批準。因此，C項錯誤。

　　(4)《證券法》第102條第2款規定，證券交易所的設立和解散，由國務院決定。因此，D項正確。

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