《中級經(jīng)濟法》輔導(dǎo)：證券法律制度概述(一)
更新時間：2011-08-29 16:08:53
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一、證券的概念
1、一般認(rèn)為，證券有廣義和狹義之分。廣義的有價證券，是指證明持券人享有一定的經(jīng)濟權(quán)益的書面憑證，包括三種：(1)資本證券，如股票、債券、證券衍生品種等;(2)貨幣證券，如匯票、本票、支票等;(3)商品證券，如提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
2、本章介紹的“證券”僅指資本證券這一狹義的有價證券。《證券法》規(guī)范的證券也只限于資本證券的范疇，具體包括：
(1)在中國境內(nèi)發(fā)行和交易的股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券;
(2)上市交易的政府債券和證券投資基金份額;
(3)發(fā)行、交易的證券衍生品種。
3、證券具有以下幾個方面的特征：
(1)證券是一種投資憑證;(2)證券是一種權(quán)益憑證;(3)證券是一種可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證。
二、證券市場的概念
1、證券市場是指證券發(fā)行與交易的場所。證券市場分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場又稱一級市場;證券流通市場又稱二級市場，是對已發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓交易的場所。
2、證券市場的主體包括證券發(fā)行人、投資者、中介機構(gòu)、交易場所以及自律性組織和監(jiān)管機構(gòu)。
三、證券管理原則
(一)公開、公平、公正原則;
(二)自愿、有償、誠實信用原則;
(三)守法原則;
(四)證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則;
(五)保護(hù)投資者的合法權(quán)益原則;
(六)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則。
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