第七節 了解對工程建設中各種違法、違紀行為的處罰規定

一、 《 建設工程質量管理條例 》 的相關罰則

2000 年 1 月 30 日，發布了 《 建設工程質量管理條例 》 ，該條例第一次對執行國家強制性標準做出了嚴格的規定。不執行國家強制性標準，就要受到相應的處罰。該條例對建筑師的主要要求已于本章第一節第五條中闡述了，現將違反該條例規定的相關罰則摘列如下：

違反本條例規定，勘察、設計、施工、工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍以上2倍以下的罰款;對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書;有違法所得的，予以沒收。未取得資質證書承攬工程的，予以取締，依照前款規定處以罰款;有違法所得的，予以沒收。以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書，依照本條第一款規定處以罰款;有違法所得的，予以沒收。(《建設工程質量管理條例 》 第六十條)

違反本條例規定，勘察、設計、施工、工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位和工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費和監理酬金1倍以上2倍以下的罰款;對施工單位處工程合同價款 2 %以上 4 %以下的罰款;可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書。(《建設工程質量管理條例 》 第六十一條)

違反本條例規定，有下列行為之一的，責令改正，處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款：

◆　勘察單位未按照工程建設強制性標準進行勘察的;

◆　設計單位未根據勘察成果文件進行工程設計的;

◆　設計單位指定建筑材料、建筑構配件的生產廠、供應商的;

◆　設計單位未按照工程建設強制性標準進行設計的。

有前款所列行為，造成工程質量事故的，責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書;造成損失的，依法承擔賠償責任。(《建設工程質量管理條例 》 第六十三條)

建設、勘察、設計、施工、工程監理單位的工作人員因調動工作、退休等原因離開該單位后，被發現在該單位工作期間違反國家有關建設工程質量管理規定，造成重大工程質量事故的，仍應當依法追究法律責任。(《建設工程質量管理條例 》 第七十七條)

建設單位、設計單位、施工單位、工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。(《建設工程質量管理條例 》 第一百三十七條)

二、 《 進一步加強勘察設計質蛋管理的緊急通知 》 規定

《 建設部關于進一步加強勘察設計質量管理的緊急通知 》 中有關建筑師方面的規定如下：

各勘察單位要對近三年完成建設項目的勘察文件，特別要對巖溶、滑坡、崩塌、泥石流、濕陷性土、膨脹巖土等不良地質條件建設場地的勘察文件進行檢查和復核，發現問題要及時通知建設單位并報告建設管理部門，同時采取切實可行的措施，消除隱患，確保建設工程的質量和安全。

建設、勘察、設計和施工單位要認真學習貫徹 《 建筑法 》 、 《 建設工程質量管理條例 》 和 《 建設工程勘察設計管理條例 》 等法律法規，堅持先勘察、后設計、再施工的原則。任何部門或單位不得擅自簡化基本建設程序。

勘察設計單位要認真學習和執行工程建設強制性標準。建設單位不得以任何理由要求勘察設計單位降低或不執行工程建設強制性標準。勘察設計單位也不得以任何理由遷就建設單位不遵守國家強制性標準的要求。

禁止勘察設計單位超越資質等級和業務范圍承攬勘察、設計任務。各級主管部門不得違反國家規定批準勘察設計單位超越資質等級或業務范圍承攬勘察、設計任務。不同級別勘察設計單位之間的合作勘察、設計，應按低級別勘察設計單位等級和范圍承攬勘察、設計任務。

三、 《 實施工程強制性標準監督規定 》 的相關罰則

建設單位有下列行為之一的，責令改正，并處以 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款：

◆　明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的;

◆　明示或者暗示設計單位或者施工單位違反工程建設強制性標準，降低工程質量的。( 《 實施工程強制性標準監督規定 》 第十六條)

勘察、設計單位違反工程建設強制性標準進行勘察、設計的，責令改正，并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款。有前款行為，造成工程質量事故的，責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書;造成損失的，依法承擔賠償責任。(《實施工程強制性標準監督規定》第十七條)

違反工程建設強制性標準造成工程質量、安全隱患或者工程事故的，按照 《 建設工程質量管理條例 》 有關規定，對事故責任單位和責任人進行處罰。(《實施工程強制性標準監督規定》第二十條)

《　注冊建筑師條例　》　的相關罰則

四、 《 注冊建筑師條例 》 的相關罰則

以不正當手段取得注冊建筑師考試合格資格或者注冊建筑師證書的，由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區、直轄市注冊建筑師管理委員會取消考試合格資格或者吊銷注冊建筑師證書;對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。 ( 《注冊建筑師條例》第二十九條)

未經注冊擅自以注冊建筑師名義從事注冊建筑師業務的，由縣級以上人民政府建設行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款;造成損失的，應當承擔賠償責任。(《注冊建筑師條例 》 第三十條)

注冊建筑師違反本條例規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府建設行政主管部門責令停止違法活動，沒收違法所得，并可以處以違法所得5倍以下的罰款;情節嚴重的，可以責令停止執行業務或者由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書：

◆　以個人名義承接注冊建筑師業務、收取費用的;

◆　同時受聘于兩家以上建筑設計單位執行業務的;

◆　在建筑設計或者相關業務中侵犯他人合法權益的;

◆　準許他人以本人名義執行業務的;

◆　二級注冊建筑師以一級注冊建筑師的名義執行業務或者超越國家規定的執業范圍執行業務的。( 《 注冊建筑師條例 》 第三十一條)

因建筑設計質量不合格發生重大責任事故，造成重大損失的，對該建筑設計負有直接責任的注冊建筑師，由縣級以上人民政府建設行政主管部門責令停止執行業務;情節嚴重的，由全國注冊建筑師管理委員會或者省、自治區、直轄市注冊建筑師管理委員會吊銷注冊建筑師證書。( 《 注冊建筑師條例 》 第三十二條)

違反本條例規定，未經注冊建筑師同意擅自修改其設計圖紙的，由縣級以上人民政府建設行政主管部門責令糾正;造成損失的，應當承擔賠償責任。(《注冊建筑師條例 》 第三十三條)

違反本條例規定的，構成犯罪的，依法追究刑事責任。( 《 注冊建筑師條例 》 第三十四條)

五、 《 工程建設中若干違法行為處罰規定 》 的相關規定

為了懲處工程建設違法違紀行為，維護建筑市場秩序，確保工程質量，根據 《 建筑法 》 和有關法律、法規、規章，建設部制定了 《 工程建設中若干違法行為處罰規定 》 。以下將與建筑師有關的條文摘列如下：

勘察、設計、施工、監理單位必須按照其擁有的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業績等資質條件，依法取得相應等級的資質證書。專業技術人員應當依法取得相應的執業資格證書。任何單位和個人都不得違法頒發或以欺騙手段領取資質證書和執業資格證書。對以欺騙手段獲取執業資格證書的責任人的處理：吊銷執業資格證書，五年內不予注冊，并處罰款。 ( 《工程建設若干違法行為處罰規定 》 第四條)

禁止勘察、設計、施工、監理單位將承包的工程或承接的工程轉包或違法分包。

( 1 )對違反本條規定的勘察、設計、施工單位的處理：

◆　責令改正，勘察設計文件無效，沒收違法所得，并處罰款;責令停業整頓;將違法行為記錄在案，作為資質年檢的重要依據;

◆　再次轉包或違法分包的，除依照前項規定處理外，降低資質等級，兩年內不得升級;發生重大事故的，吊銷資質證書;

◆　對于不符合規定的質量標準造成的損失，與接受轉包或違法分包的單位承擔連帶賠償責任。

( 2 )對違反本條規定接受轉包或接受違法分包單位的處理：

◆　予以警告，并處罰款;

◆　將違法行為記錄在案，作為資質年檢的重要依據。

(《工程建設若干違法行為處罰規定 》 第六條)

勘察、設計、施工、監理單位必須依法取得資質證書后，方可從事相應的建筑活動。建設單位應將工程發包或委托給具有相應專業資質證書的單位。未取得相應專業資質證書的，不得從事相應的建筑活動。違反本條規定承接勘察、設計業務的單位和個人的處理：

◆　依法予以取締，勘察、設計文件無效;

◆　沒收違法所得，并處罰款。

( 《 工程建設若干違法行為處罰規定 》 第七條)

建設單位應將工程發包或委托給具有相應資質等級的單位。勘察、設計、施工、監理單位必須在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動，不得越級或超范圍承接工程任務。對違反本條規定的勘察、設計單位的處理如下：

◆　責令改正，予以警告;勘察設計文件無效，沒收違法所得，并處罰款;責令停業整頓;將違法行為記錄在案，作為資質年檢的重要依據;

◆　對于再次越級或超范圍承接任務或發生重大事故的，除依照前項規定處理外，降低資質等級，兩年內不得升級;造成特大事故的，吊銷資質證書。

(《工程建設若干違法行為處罰規定 》 第八條)

禁止勘察、設計、施工、監理單位及其人員轉讓、出借資質證書、執業資格證書、職稱證書、或者以其他方式允許他人以本單位或本人名義承接工程任務。

( 1 )對違反本條規定的勘察、設計單位的處理：

責令改正，予以警告，沒收違法所得，設計文件無效，并處罰款;責令停業整頓，將違法行為記錄在案，作為資質年檢的重要依據;造成重大事故的，降低資質等級，兩年內不得升級;造成特大事故的，吊銷資質證書。

( 2 )對違反本條規定的勘察設計執業注冊人員或非執業注冊的其他專業技術人員的處理：

對于轉讓、出借執業資格證書、職稱證書，允許他人以本人名義執行業務，或者在非本人執業單位編制的勘察設計文件上加蓋印章和簽字的;責令停止違法行為，沒收違法所得，處以違法所得五倍以下罰款，并處停止執業一年;情節嚴重的，吊銷執業資格證書，五年內不予注冊。對非執業注冊的專業技術人員，處以罰款。

(《工程建設若干違法行為處罰規定 》 第九條)

勘察、設計文件應符合有關法律、行政法規的規定和工程質量、安全標準、勘察設計技術規范以及合同的約定。施工單位必須按照工程設計圖紙和施工技術標準施工。建設單位不得以任何理由，要求設計、施工違反法律、行政法規和工程質量、安全標準的規定。對違反本條規定的勘察、設計單位和責任人的處理：

◆　勘察設計文件無效，予以警告，沒收違法所得，并處罰款，責令停業整頓;

◆　造成重大事故的，除依照前項規定處理外，降低資質等級，兩年內不得升級;造成特大事故的，吊銷資質證書;

◆　對于不執行強制性技術標準負有直接責任的執業注冊人員，停止執業一年;造成重大事故的，吊銷執業資格證書，五年內不予注冊。

(《工程建設若干違法行為處罰規定 》 第十條)

設計文件選用的建筑材料、構配件和設備，應當注明其規格、型號、性能等技術指標，其質量要求必須符合國家規定的標準。施工單位必須按照工程設計要求，施工技術標準和合同的約定，對于建筑材料、構配件和設備進行檢驗，不合格的不得使用。對違反本條規定的勘察、設計單位和責任人的處理：

◆　對于在設計文件中指定使用不符合國家規定質量標準的建筑材料、構配件、設備的責令改正，處以罰款，責令停業整頓，造成損失的應承擔相應的賠償責任;

◆　造成重大事故的，除依照前項規定處理外，降低資質等級，兩年內不得升級，對執業注冊人員停止執業一年;造成特大事故的，吊銷資質證書和責任人的執業資格證書，個人五年內不予注冊。

(《工程建設若干違法行為處罰規定 》 第十一條)

六、 《 建筑工程設計招標投標管理辦法 》 相關罰則

依法必須招標的建筑工程項目，招標人自行組織招標的，未在發布招標公告的或招標邀請書 15 日前到縣級以上地方人民政府建設行政主管部門備案，或者委托招標代理機構進行招標的，招標人未在委托合同簽訂后巧日內到縣級以上地方人民政府建設行政主管部門備案的，由縣級以上地方人民政府建設行政主管部門責令改正，并可處以 1 萬元以上 3 萬元以下罰款。(《建筑工程設計招標投標管理辦法 》 第二十五條)

招標人未在中標方案確定之日起15日內，向縣級以上地方人民政府建設行政主管部門提交招標投標情況的書面報告的，由縣級以上地方人民政府建設行政主管部門責令改正，并可處以 1 萬元以上 3 萬元以下的罰款。(《建筑工程設計招標投標管理辦法 》 第二十六條)

招標人將必須進行設計招標的項目不招標的，或將必須進行招標的項目化整為零或者以其他方式規避招標的，由縣級以上地方人民政府建設行政主管部門責令其限期改正，并可處以項目合同金額 5 ‰以上 10 ‰以下的罰款。(《建筑工程設計招標投標管理辦法 》 第二十七條)

招標代理機構有下列行為之一的，由省、自治區、直轄市地方人民政府建設行政主管部門處 5 萬元以上 25 萬元以下的罰款;有違法所得的，并處沒收違法所得;情節嚴重的，由國務院建設行政主管部門或者省、自治區、直轄市地方人民政府建設行政主管部門暫停直至取消代理機構資格;構成犯罪的，依法追究刑事責任;給他人造成損失的，依法承擔賠償責任：

◆　在開標前泄漏應當保密的與招標有關的清況和資料的;

◆　與招標人或者投標人串通損害國家利益、社會公眾利益或投標人利益的。

前款所列行為影響中標結果的，中標結果無效。

(《建筑工程設計招標投標管理辦法 》 第二十八條)

投標人相互串通投標，或者以向招標人、評標委員會成員行賄的手段謀取中標的，中標無效，由縣級以上地方人民政府建設行政主管部門處中標項目金額 5‰以上 10 ‰以下的罰款;情節嚴重的，取消一至二年內參加依法必須進行招標的工程項目設計招標的投標資格，并予以公告。(《建筑工程設計招標投標管理辦法 》 第二十九條)

評標委員會成員收受投標人財物或其他好處，或者向他人透露投標方案評審有關情況的，由縣級以上地方人民政府建設行政主管部門給予警告，沒收收受財物，并可處以 3000 元以上 5 萬元以下的罰款。(《建筑工程設計招標投標管理辦法 》 第三十條)

《建筑安裝工程費用項目組成》

一、《費用項目組成》調整的主要內容：

(一)建筑安裝工程費由直接費、間接費、利潤和稅金組成。

(二)為適應建筑安裝工程招標投標競爭定價的需要，將原其他直接費和臨時設施費以及原直接費中屬工程非實體消耗費用合并為措施費。措施費可根據專業和地區的情況自行補充。

(三)將原其他直接費項下對建筑材料、構件和建筑安裝物進行一般鑒定、檢查所發生的檢驗試驗費列入材料費。

(四)將原現場管理費、企業管理費、財務費和其他費用合并為間接費。根據國家建立社會保障體系的有關要求，在規費中列出社會保障相關費用。

(五)原計劃利潤改為利潤。

工程建設項目招標范圍和規模標準規定

第四條 使用國有資金投資項目的范圍包括：

(一)使用各級財政預算資金的項目;

(二)使用納入財政管理的各種政府性專項建設基金的項目;

(三)使用國有企業事業單位自有資金，并且國有資產投資者實際擁有控制權的項目。

第七條 本規定第二條至第六條規定范圍內的各類工程建設項目，包括項目

的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

(一)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的;

(二)重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣 以上的;

(三)勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣 以上的;

(四)單項合同估算價低于第(一)、(二)、(三)項規定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

第八條 建設項目的勘察、設計，采用特定專利或者專有技術的，或者其建筑藝術造型有特殊要求的，經項目主管部門批準，可以不進行招標。

第九條 依法必須進行招標的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導地位的，應當公開招標。招標投標活動不受地區、部門的限制，不得對潛在投標人實行歧視待遇。

第三十七條　評標由招標人依法組建的評標委員會負責。

依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人的代表和有關技術、經濟等方面的老師組成，成員人數為五人以上單數，其中技術、經濟等方面的老師不得少于成員總數的三分之二。

前款老師應當從事相關領域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專水平，由招標人從國務院有關部門或者省、自治區、直轄市人民政府有關部門提供的老師名冊或者招標代理機構的老師庫內的相關專業的老師名單中確定;一般招標項目可以采取隨機抽取方式，特殊招標項目可以由招標人直接確定。

與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會;已經進入的應當更換。

評標委員會成員的名單在中標結果確定前應當保密。

第三十九條　評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內容作必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容