四、銀行業監督管理法

　　1、監管目標

　　2、監管措施

　　例題：根據銀行業監督管理法，銀行業金融機構應如實向社會公眾披露的信息不包括()

　　A 財務會計報告 B 風險管理狀況 C 董事變更 D 理財產品設計原則

　　例題：根據《銀行業監督管理法》的規定，現場檢查時，檢查人員不得少于()并應當出示合法證件和檢查通知書。

　　A 2 B 3 C 4 D 1

　　例題：監管談話是監督人員為了解銀行業金融機構的經營狀況、風險狀況和發展趨勢而與其()進行的談話。

　　A 股東 B 董事、高管 C 普通工作人員 D 客戶

　　例題：充分授權制度要求，商業銀行應妥善保管合同和授權文件，并且至少每年確認()

　　A 1次 B 2次 C 3次 D 4次

　　例題：商業銀行應按()對個人理財業務進行統計分析，將有關統計分析報告(一式三份)報送中國銀監會。

　　A 年 B 半年 C季度 D 月 A 一月底 B 二月底 C 三月底 D四月底

　　五、證券法

　　1、概述

　　2、基本原則：

　　(1) 公開、公平、公正

　　(2)自愿有償

　　(3)合法原則

　　(4)分業經營

　　(5)保護投資者合法權益

　　3、證券機構

　　(1)交易所

　　(2)證券公司

　　例題：以下屬于證券法基本原則的有()

　　A 公開、公平、公正原則 B 自愿、有償、誠實信用的原則

　　C 合法原則 D 混業經營的原則 E 分業經營，分業管理的原則

　　例題：()是由國務院監督管理機構批準從事證券經紀業務的有限責任公司或股份有限公司。

　　A 綜合類證券公司 B 經紀類證券公司

　　C 證券交易服務機構 D 證券交易所

　　六、證券投資基金法

　　1、證券投資基金概述

　　2、相關概念

　　第48條 基金份額上市交易，應對符合下列條件：

　　(1)基金募集合法

　　(2)基金合同期限5年以上

　　(3)基金募集金額不低于2億

　　(4)基金份額持有人不超過1000人。

　　例題：《證券投資基金法》的調整范圍僅限于()

　　A 政府建設基金 B 社會公益基金

　　C 保險基金 D 證券基金

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