2011《銀行公共基礎》復習資料：銀行管理(12)
更新時間：2011-03-04 12:58:22
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4.5合規管理(新增內容) $lesson$
4.5.1合規管理的相關概念
合規，是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。
合規風險
合規管理部門
4.5.2合規管理的目標
合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動。
合規風險管理的目標是建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規經營。
4.5.3合規管理體系的基本要素
(1)合規政策;
(2)合規管理部門的組織結構和資源;
(3)合規風險管理計劃;
(4)合規風險識別和管理流程;
(5)合規培訓與教育制度。
4.5.4合規管理部門職責
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