銀行業初級資格法律法規考點:合規管理
更新時間：2016-03-29 11:11:08
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摘要 【摘要】2016年銀行業初級從業資格考試將于5月份進行，《銀行業法律法規與綜合能力》是必考科目，為幫助廣大考生備考環球網校銀行從業資格考試頻道編輯整理發布銀行業初級資格法律法規考點:合規管理供各位考
【摘要】2016年銀行業初級從業資格考試將于5月份進行，《銀行業法律法規與綜合能力》是必考科目，為幫助廣大考生備考環球網校銀行從業資格考試頻道編輯整理發布銀行業初級資格法律法規考點:合規管理供各位考生學習，希望能夠幫助各位備考。
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銀行業初級資格法律法規考點:合規管理
一、合規管理的相關概念
合規，是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。
合規風險
合規管理部門
二、合規管理的目標
合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動。
合規風險管理的目標是建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規經營。
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銀行業初級資格法律法規考點:合規管理
三、合規管理體系的基本要素
(1)合規政策;
(2)合規管理部門的組織結構和資源;
(3)合規風險管理計劃;
(4)合規風險識別和管理流程;
(5)合規培訓與教育制度。
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