期貨從業資格《法律法規》多選專項練習十七
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1.在期貨交易過程中，應當遵守下列( )制度。
A.限倉制度
B.套期保值審批制度
C.大戶持倉報告制度
D.客戶交易編碼制度
2.某日，在期貨交易所內期貨價格出現同方向連續下跌，嚴重影響了期貨市場的穩定秩序，為了化解此種風險，期貨交易所可以采取( )等措施。
A.調整漲跌停板幅度
B.提高交易保證金標準
C.按一定原則減倉
D.增加風險準備金
3.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是( )。
A.會計憑證
B.會計賬簿
C.財務會計報告
D.國家對公司、企業的財會管理制度
4.下列可能成為編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪的主體的是( )。
A.期貨經紀公司
B.期貨投資者
C.科技工作者
D.期貨監督管理部門工作人員
5.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人( )。
A.相應的責任追究程序
B.應當承擔的責任
C.責任限制制度
D.賠償額度
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6.某期貨公司擬申請金融期貨經紀業務資格，律師告訴該公司經理，申請金融期貨經紀業務資格應當向中國證監會提交下列( )申請材料。
A.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證原件
B.《高級管理人員情況表》
C.控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務，報告
D.會計師事務所出具的前3年度的財務報告
7.期貨公司建立并完善公司治理應當堅持( )的原則。
A.明晰職責
B.強化制衡
C.利潤最大化
D.加強風險管理
8.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，下列( )材料應當至少保存20年。
A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案V
B.交易結算記錄
C.錯單記錄
D.客戶投訴檔案
9.下列關于首席風險官的說法正確的是( )。
A.期貨公司應當設首席風險官
B.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向證券交易所和公司股東會報告
C.期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告
D.首席風險官不履行職責的，期貨交易所有權責令更換
10.期貨公司應當在( )提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果信息。
A.指定報刊
B.期貨經紀合同
C.本公司網站
D.營業場所
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11.中國證監會及其派出機構可以要求( )在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料。
A.期貨公司及其董事、監事、高級管理人員
B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人
C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所
D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所
12.下列屬于期貨業從業人員應當遵守的執業行為規范的是( )。
A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽
B.以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務
C.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
D.不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
13.期貨從業人員受到( )紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業培訓。
A.警告
B.公開通報批評
C.暫停從業人員資格
D.撤銷從業人員資格
14.中國期貨業協會對從業人員的自律性管理活動應當接受中國證監會的( )。
A.監督
B.指導
C.領導
D.審核
15.甲擬申請某期貨公司的獨立董事，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，甲的情況符合規定條件的有( )。
A.甲在某會計師事務所從事6年會計業務
B.具有大專以上學歷
C.已經通過中國證監會認可的資質測試
D.有履行職責所必需的時間和精力
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16.申請經理層人員的任職資格，應當( )。
A.具有期貨從業人員資格
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.通過中國證監會認可的資質測試
D.具有相關學科教學、研究的高級職稱
17.中國證監會派出機構有權依法核準下列( )的任職資格。
A.財務負責人
B.期貨公司董事長
C.期貨公司監事會主席
D.除期貨公司監事會主席外的監事
18.中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括( )。
A.擬任人喪失行為能力
B.申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施
C.申請人撤回申請材料
D.申請人依法解散
19.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開以下( )信息。
A.受托從事的介紹業務范圍
B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.中國證監會規定的其他信息
20.期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司風險監管指標包括( )。
A.最低額度保證金
B.凈資本與凈資產的比例
C.負債與凈資產的比例
D.規定的最低限額的結算準備金要求
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參考答案與解析
1.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十九條規定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。第八十條規定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條規定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。
2.【答案】ABC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
3.【答案】ABC
【解析】ABC三項是隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的對象，D項是該罪的犯罪客體。
4.【答案】ABCD
【解析】編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位。
5.【答案】AB
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十二條規定，期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
6.【答案】BC
【解析】A項只需提供營業執照和業務許可證的復印件即可，D項會計師事務所應當出具前1年度的財務報告。
7.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第三十三條規定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
8.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。
9.【答案】AC
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。
10.【答案】BCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條第三款規定，期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。
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11.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第七十八條規定，中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經營管理和財務狀況等相關的資料：(一)期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員;(二)期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人;(三)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。
12.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽;(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規定的其他執業行為規范。
13.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十八條規定，期貨從業人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業培訓。
14.【答案】AB
【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十條規定，中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。
15.【答案】ACD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試;
(四)有履行職責所必需的時間和精力。
16.【答案】ABC
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。
17.【答案】AD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。
18.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查;(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查;(八)中國證監會認定的其他情形。
19.【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業務范圍;(二)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程;(五)交易結算結果查詢方式;(六)中國證監會規定的其他信息。中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。
20.【答案】BCD
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第六條規定，期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。
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