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　　1.申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是(　　)。

　　A.通過中國證監會認可的資質測試

　　B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

　　C.有履行職責所必需的時間和精力

　　D.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

　　2.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.2名推薦人的書面推薦意見

　　D.身份、學歷、學位證明

　　3.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的宗旨是(　　)。

　　A.規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動

　　B.防范和隔離風險

　　C.維護期貨市場的秩序

　　D.促進期貨市場積極穩妥發展

　　4.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業務范圍

　　B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　5.證券公司取得介紹業務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定條件的，中國證監會及其派出機構應當(　　)。

　　A.責令其限期整改

　　B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格

　　C.處以罰款

　　D.對直接責任人員給予紀律處分

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　　6.期貨公司持有的金融資產，按照(　　)采取不同比例進行風險調整。

　　A.分類

　　B.賬齡

　　C.流動性

　　D.可回收性

　　7.風險監管報表編制完成后，下列(　　)人員應當在風險監管報表上簽字確認。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.經營管理主要負責人

　　C.財務負責人、結算負責人

　　D.制表人

　　8.期貨公司未按期報送風險監管報表，中國證監會派出機構應當(　　)。

　　A.認定風險監管指標不符合規定標準

　　B.直接對公司進行現場檢查

　　C.要求期貨公司補充更正

　　D.要求期貨公司限期報送

　　9.下列各項屬于期貨從業人員禁止行為的是(　　)。

　　A.操縱期貨交易價格

　　B.欺詐投資者

　　C.內幕交易

　　D.協助或協同他人進行違法違規活動

　　10.期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當(　　)地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

　　A.謹慎

　　B.誠實

　　C.客觀

　　D.毫無保留

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　　11.非法獲取期貨交易內幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節嚴重的，(　　)。

　　A.對單位判處罰金

　　B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

　　D.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　12.有下列(　　)情形之一，操縱期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優勢或者持倉優勢聯合或者連續買賣，操縱期貨交易價格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱期貨交易價格的

　　13.(　　)違反國家規定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。

　　A.社會保障基金管理機構

　　B.住房公積金管理機構

　　C.保險公司

　　D.證券投資基金管理公司

　　14.銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具(　　)，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.票據

　　B.存單

　　C.資信證明

　　D.信用證

　　15.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由(　　)承擔責任。

　　A.期貨公司

　　B.交割倉庫

　　C.期貨交易所承擔連帶責任

　　D.期貨交易所不承擔責任

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　　16.期貨公司的下列(　　)無效。

　　A.私下對沖行為

　　B.透支交易行為

　　C.超量平倉行為

　　D.與客戶對賭行為

　　17.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取(　　)措施。

　　A.依法裁定不得轉讓該會員資格

　　B.強令被保全人提供相應擔保

　　C.依法停止該會員交易席位的使用

　　D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

　　18.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列(　　)申請材料。

　　A.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本

　　B.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明

　　C.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本

　　D.與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本

　　19.當符合下列(　　)條件時，期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。

　　A.該分支機構已經取得營業執照和經營許可證

　　B.該民事責任為分支機構所不能承擔

　　C.該經營活動超出了分支機構的經營范圍

　　D.期貨公司在管理上有過錯

　　20.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，根據(　　)來確定責任的承擔份額。

　　A.無效行為

　　B.損失

　　C.過錯

　　D.無效行為與損失之間的因果關系

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　　參考答案與解析

　　1.【答案]ABC

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。

　　2.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質測試合格證明;(六)中國證監會規定的其他材料。

　　3.【答案】ABD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第一條規定了該《辦法》的宗旨，即為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】除了以上四項外，根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司在其經營場所顯著位置或者其網站，還應當公開交易結算結果查詢方式以及中國證監會規定的其他信息。

　　5.【答案】AB

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第二十九條規定，證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。

　　6.【答案】AC

　　【解析】期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

　　8.【答案】CD

　　【解析】期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地的中國證監會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會計準則和本辦法有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定標準。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第四條規定，期貨從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在期貨經營機構的規章制度，嚴禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價格;(二)欺詐投資者;(三)內幕交易; (四)協助或協同他人進行違法違規活動。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第十三條規定，期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

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　　11.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百八十條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十二條規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的; (三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十五條規定，社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十八條規定，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

　　15.【答案】BC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十七條規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。

　　16.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效。

　　17.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條的規定。

　　19.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定，期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨公司承擔。

　　20.【答案】BCD

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

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