期貨從業資格《法律法規》多選專項練習五
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1.依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括( )。
A.總經理、副總經理
B.財務負責人
C.首席風險官
D.營業部負責人
2.申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有( )。
A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
B.通過中國證監會認可的資質測試
C.具有從事法律、會計業務2年以上經驗
D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗
3.申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交的申請材料有( )。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學歷、學位證明
D.期貨從業人員資格證書
4.中國證監會或者其派出機構通過( )方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
A.審核材料
B.考察談話
C.詢問相關人
D.調查從業經歷
5.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護( )的利益，發表客觀、公正的獨立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
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6.證券公司應當根據( )的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。
A.內部控制制度
B.風險隔離制度
C.合規、審慎經營原則
D.獨立經營原則
7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》規定的業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取以下( )監管措施。
A.責令限期整改
B.監管談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系
8.中國證監會對證券公司的檢查方式包括( )。
A.現場檢查
B.非現場檢查
C.書面審查
D.談話
9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規定的是( )。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風險
10.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是( )。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業務的范圍
D.執行期貨保證金安全存管制度的措施
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11.為了確保凈資本等風險監管指標持續符合標準，期貨公司應當( )。
A.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度
B.建立與風險監管指標相適應的外部監督制度
C.建立動態的風險監控
D.建立動態的資本補足機制
12.會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監管報表進行審計時，應對出具審計報告的( )負責。
A.合法性
B.真實性
C.完整性
D.準確性
13.期貨公司對風險進行調整時應當以( )為依據。
A.分類
B.流動性
C.帳齡
D.可回收性
14.期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監管報表。
A.月度風險監管報表
B.年度風險監管報表
C.按周報送風險監管報表
D.按日報送風險監管報表
15.《期貨從業人員執業行為準則》是對期貨從業人員的( )的基本要求和規定。
A.職業品德
B.執業紀律
C.職業責任
D.專業勝任能力
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16.期貨從業人員應當遵守保密原則，具體內容包括( )。
A.保守國家秘密
B.保守所在期貨經營機構秘密
C.保守投資者的商業秘密
D.保守投資者的個人隱私
17.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員、期貨業務輔助人員的工作進行( )，使其保持并不斷提高專業勝任能力。
A.指導
B.鼓勵
C.支持
D.監督
18.下列說法正確的是( )。
A.期貨從業人員應當向客戶承諾最低收益額
B.期貨從業人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業務
C.期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
D.期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務
19.偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，( )。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
20.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節嚴重，應當( )。
A.對甲判處罰金
B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.對甲給予警告處分
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參考答案與解析
1.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
2.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件： (一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。
3.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規定，申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)期貨從業人員資格證書;(五)中國證監會規定的其他材料。
4.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
5.【答案】BD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。
6.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條規定，證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。
7.【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條規定，證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。
8.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十七條規定，中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。
9.【答案】AB
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
10.【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十條第一款規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(一)介紹業務的范圍;(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業務對接規則;(四)客戶投訴的接待處理方式;(五)報酬支付及相關費用的分擔方式;(六)違約責任;(七)中國證監會規定的其他事項。
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11.【答案】ACD
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三條規定，期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。
12.【答案】AB
【解析】會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
13.【答案】ABCD【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
14.【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條的規定，期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，同時中國證監會派出機構也可以根據審慎監管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監管報表。
15.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二條規定，本準則是對期貨從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律處分的依據。
16.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第八條規定，期貨從業人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私。
17.【答案】ACD
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第十二條規定，期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員、期貨業務輔助人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。
18.【答案】BCD
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第十七條規定，期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：(一)期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務;(二)期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復;(三)期貨從業人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業務。
19.【答案】AC
【解析】《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規定處罰。
20.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
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