期貨從業資格《法律法規》多選專項練習一
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1.我國制定期貨交易管理條例的目的包括( )。
A.規范期貨交易行為
B.加強對期貨交易的監督管理
C.維護期貨市場秩序，防范風險
D.促進期貨市場積極穩妥發展
2.從事期貨交易活動的，不得有( )行為。
A.欺詐
B.營利
C.操縱期貨價格
D.內幕交易
3.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是( )。
A.制定或者修改章程、交易規則
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.變更住所或者營業場所
D.修改或者終止合約
4.期貨公司或者其分支機構出現下列( )情形，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。
A.營業執照被公司登記機關依法注銷
B.主動提出注銷申請
C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上
D.國務院期貨監督管理機構規定的其他情形
5.依據規定，交割倉庫不得有下列( )行為。
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關的商業秘密
C.違反國家有關規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫
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6.下列關于期貨業協會的說法錯誤的是( )。
A.期貨業協會是期貨業的自律性組織
B.期貨業協會屬于社會團體法人
C.期貨業協會的會員采取自愿加入原則
D.期貨業協會的會員無需繳納會員費
7.期貨交易所實施下列( )行為，應當經過中國證監會的批準。
A.制定或者修改章程、交易規則
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法
D.期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則
8.設立期貨交易所可以采用( )的組織形式。
A.會員制
B.合伙制
C.公司制
D.個人獨資制
9.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列屬于期貨交易所的職責的是( )。
A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
B.發布市場信息
C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務
D.查處違規行為
10.在下列( )情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。
A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
B.1/4以上會員聯名提議
C.理事會認為必要
D.理事長認為必要
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11.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是( )。
A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過
B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席
C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過
D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席。
12.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有( )。
A.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
B.監督檢查期貨交易的信息公開情況
C.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理
13.申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括( )。
A.經營計劃
B.公司章程草案
C.設立期貨公司申請書
D.發起人名單及其審計報告
14.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監會提交的申請材料包括( )。
A.變更注冊資本申請書
B.股東會關于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細方案
D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書
15.期貨公司營業部終止的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括( )。
A.終止營業部申請書
B.擬終止營業部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告
D.中國證監會規定的其他材料
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16.期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行( )和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
A.統一結算
B.統一風險管理
C.統一資金調撥
D.統一財務管理
17.期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有( )。
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業務等重大決議
C.被有權機關立案調查或者采取強制措施
D.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更
18.下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是( )。
A.申請期貨從業人員資格
B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員
C.期貨從業人員從事期貨業務
D.期貨公司的設立
19.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是( )。
A.期貨公司的管理人員和專業人員
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員
C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員
D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員
20.期貨從業人員受到( )的監督。
A.中國證監會
B.中國證監會的派出機構
C.中國期貨業協會
D.期貨交易所
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參考答案與解析
1.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。
2.【答案】ACD
【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
3.【答案】ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
4.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
5.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
6.【答案】CD
【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。
7.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規定，ABC三項均屬于必須經中國證監會批準的項目，D項只需征求中國證監會的意見即可。
8.【答案】AC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
9.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定。
10.【答案】AC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;(二)1/3以上會員聯名提議;(三)理事會認為必要。
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11.【答案】AB
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。
12.【答案】ABCD
【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。
13.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設備、資金證明文件;④律師事務所出具的法律意見書;⑤中國證監會規定的其他申請材料。
14.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊資本。應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料;(七)中國證監會規定的其他材料。
15.【答案】ABCD
【解析】期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書;(二)擬終止營業部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。
16.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
17.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：(一)變更名稱、公司章程;(二)發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更;(三)作出終止業務等重大決議;(四)任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更;(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施;(六)中國證監會規定的其他事項。
18.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員管理辦法》主要是規范期貨從業人員的從業行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調整。
19.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;(五)中國證監會規定的其他人員。
20.【答案】AB
【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。
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