期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》多選專項練習九
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1.在有效市場理論中，學術(shù)派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為( )等幾個層次。
A.內(nèi)幕信息
B.市場信息
C.公共信息
D.全部信息
2.下列關(guān)于遠期外匯交易的說法中，正確的有( )。
A.遠期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介
B.在套期保值時，遠期外匯交易的針對性更強，往往可以使風險全部對沖
C.遠期外匯交易的成交方式更加靈活
D.遠期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易
3.金融期貨交易的主要參與機構(gòu)包括( )。
A.期貨主管部門
B.金融期貨交易所
C.經(jīng)紀公司
D.結(jié)算與保證公司
4.下列關(guān)于歐洲美元的說法，正確的有( )。
A.歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已
B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的利率期貨合約
C.IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約
D.歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構(gòu)的美元存款
5.股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于( )。
A.股指期貨采用現(xiàn)金交割
B.股指期貨實行保證金制度
C.股指期貨實行逐日盯市制度
D.股指期貨的交割結(jié)算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定
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6.股票期貨的優(yōu)點有( )。
A.杠桿效應(yīng)
B.沽空股票便捷
C.交易費用低廉
D.減低海外投資者的利率風險
7.關(guān)于期權(quán)交易，下列說法錯誤的有( )。
A.期權(quán)賣方想獲得權(quán)利必須向買方支付一定數(shù)量的權(quán)利金
B.期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來的
C.期權(quán)買方可以買進標的物，但不可以賣出標的物
D.買方僅承擔有限風險，卻擁有巨大的獲利潛力
8.下列保值操作中，屬于賣期保值的是( )。
A.買進看漲期權(quán)
B.賣出看漲期權(quán)
C.買進看跌期權(quán)
D.賣出看跌期權(quán)
9.以下有關(guān)期權(quán)價格的決定因素的說法，正確的有( )。
A.買入期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)費成正比，而賣出期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)費成反比
B.期權(quán)距到期日時間越長，期權(quán)費就越高，
C.預(yù)期波動率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費越高
D.貨幣利率越高，期權(quán)費越低;利率越低，期權(quán)費越高
10.就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標的物的市場價格( )期權(quán)的執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零。
A.等于
B.低于
C.不等于
D.高于
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11.對沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下( )特點。
A.從投資領(lǐng)域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場
B.從投資策略來看，大量運用賣空機制并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作
C.從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運作最不透明，操作最為靈活
D.從歷史和規(guī)模上來看，對沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大
12.期貨投資基金的功能包括( )。
A.改善和優(yōu)化投資組合
B.規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風險
C.老師理財，保護中小投資者利益
D.具備在不同經(jīng)濟環(huán)境下盈利的能力
13.管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)有( )。
A.綜合指數(shù)
B.公募基金指數(shù)
C.私募基金指數(shù)
D.多CTA指數(shù)
14.在期貨投資基金制定的風險控制目標中，風險控制的具體對象包括( )等。
A.自然風險
B.政策風險
C.市場風險
D.上市公司風險
15.美國期貨投資基金的監(jiān)管機構(gòu)有( )。
A.證券交易委員會(SEC)
B.商品期貨交易委員會(CFTC)
C.全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)
D.全國證券商協(xié)會(NASD)
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16.期貨交易具有( )的特點，吸引了眾多投機者的參與。
A.套期保值
B.杠桿效應(yīng)
C.雙向交易
D.對沖機制
17.期貨市場的不可控風險包括( )。
A.宏觀環(huán)境變化的風險
B.交易所的管理風險.
C.計算機故障等技術(shù)風險
D.政策性風險
18.從風險成因劃分，期貨市場的風險類型有( )。
A.市場風險
B.信用風險
C.流動性風險
D.操作風險
19.期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎(chǔ)上。
A.競爭性
B.高效性
C.流動性
D.高風險性
20.美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFIC)批準成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括( )等。
A.對期貨經(jīng)紀商和經(jīng)紀人進行資格審查并實行認可制
B.要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動
C.要求準確的會計和交易報告
D.要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛
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參考答案與解析
1.【答案】BCD【解析】交易者在決定買賣時，不應(yīng)該依賴內(nèi)幕信息，但擁有內(nèi)幕信息時，往往會取得不錯的交易效果。
2.【答案】BC【解析】遠期外匯交易不以交易所、結(jié)算所為中介，買賣雙方協(xié)商確定交易條款，其流動性低于外匯期貨交易。
3.【答案】BCD【解析】期貨主管部門不能參與金融期貨交易。
4.【答案】ABC【解析】歐洲美元，是指一切存放于美國境外的非美國銀行或美國銀行設(shè)在境外的分支機構(gòu)的美元存款。
5.【答案】AD【解析】股指期貨采用現(xiàn)金交割且其交割結(jié)算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定，使其很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象。
6.【答案】ABC【解析】股票期貨可以減低海外投資者的外匯風險。
7.【答案】AC【解析】期權(quán)買方想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的權(quán)利金。期權(quán)買方可以買進標的物，也可以賣出標的物。
8.【答案】BC【解析】賣期保值履約后轉(zhuǎn)換的部位都是空頭，因此選BC兩項。
9.【答案】BCD【解析】期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)費之間沒有嚴格的正負相關(guān)關(guān)系。
10.【答案】AB【解析】內(nèi)涵價值是由期貨期權(quán)合約的執(zhí)行價格與相關(guān)期貨合約的市場價格的關(guān)系決定的。就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標的物的市場價格小于或等于期權(quán)的執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零。
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11.【答案】ABC【解析】共同基金是投資基金中歷史最長、規(guī)模最大的一類基金，不論在資產(chǎn)總值、基金只數(shù)還是投資者數(shù)量上都占絕對優(yōu)勢。
12.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金的功能包括：改善和優(yōu)化投資組合;規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風險;老師理財，保護中小投資者利益;具備在不同經(jīng)濟環(huán)境下盈利的能力;有利于參與全球投資市場。
13.【答案】ABC【解析】管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)包括：綜合指數(shù);公募基金指數(shù);私募基金指數(shù);單CTA指數(shù)。
14.【答案】ABCD【解析】風險控制的具體對象包括宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、自然風險(如天氣)、市場風險、行業(yè)風險、上市公司風險等。
15.【答案】ABCD【解析】美國期貨投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是由證券交易委員會、商品期貨交易委員會、全國期貨業(yè)協(xié)會、全國證券商協(xié)會以及50個州的地方證券監(jiān)管機構(gòu)共同組成。
16.【答案】BCD【解析】期貨市場風險的客觀性來自期貨交易內(nèi)在機制的特殊性，如杠桿效應(yīng)、雙向交易和對沖機制的特點，吸引了眾多投機者的參與，也蘊含了很大的風險。
17.【答案】AD【解析】不可控風險是指風險的產(chǎn)生與形成不能由風險承擔者所控制的風險，這類風險來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響，具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風險和政策性風險。
18.【答案】ABCD【解析】從風險成因劃分，期貨市場的風險可分為市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險與法律風險。
19.【答案】ABC【解析】期貨市場確實存在高風險，但期貨市場功能的發(fā)揮不是建立在高風險性基礎(chǔ)上，而是期貨市場的競爭性、高效性和流動性。
20.【答案】ABCD【解析】全國期貨業(yè)協(xié)會建立的規(guī)則比較齊全，包括對：①期貨經(jīng)紀商和經(jīng)紀人進行資格審查并實行認可制;②要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動;③要求準確的會計和交易報告;④要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛;⑤有些規(guī)則還涉及宣傳和銷售業(yè)務(wù)、風險和成本的公開;⑥對違規(guī)會員有權(quán)進行懲罰，懲罰內(nèi)容包括書面警告、停止會員資格、強迫退會、處以25萬美元以下的罰款。
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