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　　《期貨公司資產管理業務試點辦法》考點整理

　　一、依據《期貨交易管理條例》制定;2012年9月1號實施;

　　證監會監管、協會期貨交易所自律、保證金監控中心監測監控;

　　二、業務資格：

　　凈資本≥5億;前6月風險監控達標;近2次監管評級≥B類B級;

　　5年金融經歷且有金融從業資格高管≥1人;

　　3年金融經歷且有金融從業資格人員≥5人;機構和人員近3年無不良;

　　機構1年未被監管;完備設施和業務制度和實施方案;

　　三、申請業務提交材料：對照資格

　　申請書，方案，決議;前6月風險監控表;近3年經營情況;業務制度文本;復印件;法律意見書;從業的人員;前1年財務報告，申請在下半年還半年度財務報告;

　　資格審批：證監會2個月決定;

　　四、業務規范：

　　單一客戶≥100萬;

　　公司人員配偶不得成為本公司客戶;

　　公司股東控制人及公司人員的父母、子女成為本公司客戶5日內向派出機構備案;

　　不得通過公開媒體招攬客戶;不得公開宣傳預期收益;

　　客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本及時向派出機構備案;

　　開戶5日向監控中心備案后才可以開始交易;

　　每天向監控中心投資者查詢系統提供客戶信息;

　　約定收取管理費，約定成績收報酬;風險提醒機制;變更投資經理通知客戶;權屬變更期貨公司有權終止;終止后結清費用、撤銷賬戶;

　　業務規范：投資經理、交易執行、風險監控崗位變動5日向派出機構備案;

　　監控情況月度后5日向派出機構和監控中心報告;

　　資產管理業務被交易所或機構調查或采取風控、客戶提前終止，要立即報告總經理和首風，期貨公司立即報告證監會及其派出機構;

　　首風應當向派出機構報送季度報告年度報告;

　　期貨交易所重點監控資產管理賬戶，發現違規報告證監會;

　　監管中心重點監控資產管理賬戶，發現異常報告證監會及其派出機構;

　　五、監督和處罰：

　　月度后7日年度后3個月向證監會及其派出機構報告資產管理，資產管理部門負責人、首風、總經理簽字;

　　保存資料20年;

　　違規本法證監會及其派出機構責令限期整改、監管談話、責令更換責任人、并記入誠信檔案;

　　未能完成整改或風險監管不達標或人員不符或超范圍投資證監會有權暫停其開展新的資產管理業務;

　　違反業務規范、情節嚴重，可撤銷其資產管理業務，按70 71條行政罰款;

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