《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》考點整理
更新時間：2015-02-05 10:59:13
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摘要 《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》考點，環球網校期貨從業資格頻道小編為你整理提供，希望對你有所幫助，預祝你期貨從業資格考試順利通過！
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《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》考點整理
一、依據《期貨交易管理條例》制定，2011年5月1實施;證監會監管，協會自律;
二、申請業務資格條件：
注冊資本≥1億;凈資本≥8000萬;前6月風險監管達標;
取得投資咨詢從業資格且期貨經歷3年的高管≥1人;機構1年未被監管;
取得投資咨詢從業資格且期貨經歷2年的人員≥5人;機構和人員都是3年無不良;
三、提交材料：對照資格條件
申請書;決議;復印件;法律意見書;業務制度文本;從業的人員;
前6月風險監管表;3年經營情況;前1年度財務報告，下半年的還有半年的財務;
資格審批：證監會2個月決定;
四、業務規范：
只能從事投資咨詢，不能接受客戶委托從事交易;
投資咨詢服務和風險揭示書格式由期貨業協會;研究人員對分析報告的內容和觀點負責;
不得對行情做出確定的判斷，客戶獨自承擔后果;
防范業務之間的利益沖突：采取隔離獨立回避機制;公司統一管理對外提供咨詢服務;
五、監督和處罰：
每月向派出報送;首風監督情況報送季度報告年度報告向派出機構;
沒資格或用沒資格的人責令改正，嚴重按70條處罰;
違反業務規范按57條采取監管措施(機構停業整頓、托管、接管;負責人禁止出境和財產);情節嚴重按70 71 73 74處罰;
公司和個人要有投資咨詢業務資格及從業資格向派出機構備案后方可傳播行情分析;
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