期貨從業資格《法律法規》單選專項練習二十

　　6.期貨交易所應當在(　　)向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

　　A.每一季度結束后15日內

　　B.每一季度結束后30日內

　　C.每一年度結束后4個月內

　　D.每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

　　7.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保(　　)優先。

　　A.客戶利益

　　B.社會利益

　　C.公司利益

　　D.國家利益

　　8.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當(　　)。

　　A.向董事會報告

　　B.拒絕簽字

　　C.向證監會報告

　　D.注明自己的意見和理由

　　9.期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知(　　)，并向其住所地的中國證監會派出機構報告。

　　A.全體股東

　　B.證監會

　　C.期貨交易所

　　D.全體客戶

　　10.未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處(　　)以下罰款。

　　A.3萬元

　　B.5萬元

　　C.10萬元

　　D.20萬元

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　　11.關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是(　　)。

　　A.具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C.向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證

　　D.堅持客戶利益高于一切的原則

　　12.我國負責期貨從業人員資格的認定、管理及注銷的機構是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.期貨交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業協會

　　13.具有從事期貨業務(　　)以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.8年

　　D.10年

　　14.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.2個工作日

　　B.3個工作日

　　C.5個工作日

　　D.7個工作日

　　15.期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過(　　)。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

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　　16.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

　　外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取 “手續費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成(　　)。

　　A.走私罪

　　B.洗錢罪

　　C.逃匯罪

　　D.單位受賄罪

　　17.某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為(　　)。

　　A.受賄罪

　　B.詐騙罪

　　C.敲詐勒索罪

　　D.受賄罪與敲詐勒索罪

　　18.下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是(　　)。

　　A.維護客戶和公司的合法利益

　　B.保護客戶、中小股東的利益

　　C.不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動

　　D.謹慎地在職權范圍內行使職權

　　19.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，證券公司應當在(　　)內向所在地中國證監會派出機構報告。

　　A.1個工作日

　　B.2個工作日

　　C.3個工作日

　　D.5個工作日

　　20.非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由(　　)從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A.銀監會

　　B.證監會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案; (五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料;(七)中國證監會規定的其他材料。第十六條規定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議。

　　2.【答案】D

　　【解析】題中D項屬于期貨公司申請設立營業部應當具備的條件。

　　3.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

　　6.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告;(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營隋況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告;(三)中國證監會規定的其他事項。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規定，在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：(四)客戶發生重大透支、穿倉。

　　10.【答案】A

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

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　　11.【答案】D

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽;(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益;(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規定的其他執業行為規范。

　　12.【答案】D

　　【解析】《期貨從業人員管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

　　13.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　15.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條第一款規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件盼人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。第三款規定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

　　16.【答案】B

　　【解析】題中乙期貨交易所只是在甲公司走私后才幫助其轉移資金，對走私行為并沒有共同的故意，因此不構成走私罪(共犯)。根據《刑法》第一百九十一條的規定，乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協助將資金匯往境外的行為。

　　17.【答案】A

　　【解析】題中甲并沒有詐騙的行為，不構成詐騙罪;C項中敲詐勒索罪在客觀方面表現為行為人采用威脅、要挾、恫嚇等手段，迫使被害人交出財物的行為。乙將財產交給甲的行為并不是基于甲的脅迫而實施的，因此不構成敲詐勒索罪。

　　18.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。

　　19.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

　　20.【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十七條規定，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

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