期貨從業資格《法律法規》單選專項練習十九

　　6.國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循(　　)的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

　　A.套期保值

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.差價交易

　　7.期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.交割倉庫不得出具倉單

　　B.交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

　　C.交割倉庫不得泄露與期貨交易有關的商業秘密

　　D.交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易

　　8.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同(　　)制定。

　　A.國務院財政部門

　　B.國務院稅務部門

　　C.國務院商務部門

　　D.國務院期審計部門

　　9.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司(　　)規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定。

　　A.長期性經營

　　B.持續性經營

　　C.穩健性經營

　　D.營利性經營

　　10.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其(　　)，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　A.重組改造

　　B.繳納罰款

　　C.停業整頓

　　D.限期改正

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　　報名流程

　　11.公司制期貨交易所采用(　　)的組織形式。

　　A.無限責任公司

　　B.有限責任公司

　　C.股份有限公司

　　D.合伙制公司

　　12.依《期貨交易管理條例》的規定，交割倉庫由(　　)指定。

　　A.中國證監會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司

　　D.客戶

　　13.會員制期貨交易所會員大會有(　　)以上會員參加方為有效。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　14.我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由(　　)委派。

　　A.期貨業協會

　　B.國務院

　　C.商務部

　　D.中國證監會

　　15.關于期貨交易所，下列說法正確的是(　　)。

　　A.中國證監會提議時可以召開期貨交易所會員大會

　　B.期貨交易所會員大會由大會主席主持

　　C.期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免

　　D.期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆

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　　報名流程

　　16.會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的(　　)在會議記錄上簽名。

　　A.理事

　　B.理事和工作人員

　　C.理事和記錄員

　　D.投贊成票的理事

　　17.會員制期貨交易所會員享有(　　)的權利。

　　A.執行會員大會、理事會決議

　　B.按照交易規則行使申訴權

　　C.按規定轉讓會員資格

　　D.遵守國家有關法律、法規、規章和政策

　　18.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員(　　)，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。

　　A.資信和業務開展情況

　　B.收入規模

　　C.人員情況

　　D.盈利情況

　　19.客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券(　　)。

　　A.在市場上回購

　　B.進行公證

　　C.妥善保存

　　D.提交期貨交易所

　　20.期貨交易所不需要編制并及時公布(　　)。

　　A.日報表

　　B.周報表

　　C.月報表

　　D.年報表

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

　　4.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　5.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

　　6.【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十五條的規定，國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　8.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　9.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　10.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

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