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　　1.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在(　　)內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　2.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　3.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司(　　)以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.15%

　　4.下列選項中屬于期貨從業人員的是(　　)。

　　A.期貨公司的打字員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員

　　C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

　　D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

　　5.(　　)負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。

　　A.期貨業協會

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨從業人員所在的期貨公司

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　　6.(　　)應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

　　A.中國證監會

　　B.期貨業協會

　　C.工商行政管理部門

　　D.期貨交易所

　　7.(　　)依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

　　A.中國銀監會

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業協會

　　8.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學(　　)以上學歷。

　　A.專科

　　B.本科

　　C.碩士

　　D.博士

　　9.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　11.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(　　)內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　13.期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起(　　)個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　14.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的(　　)家公司兼任董事、監事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　15.期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每(　　)參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

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　　16.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　17.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.15萬

　　18.證券公司應當每(　　)向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　19.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人(　　)年以上經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　20.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在____年以上，其中至少1人的期貨從業時間在____年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____年以上。()

　　A.3;3;3

　　B.3;5;3

　　C.5;3;5

　　D.5;5;3

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

　　2.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

　　3.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

　　4.【答案】D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業人員才是期貨從業人員，打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業人員;期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業務、經營業務和投資咨詢業務的管理人員和專業人員才屬于期貨從業人員。

　　5【答案】A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。

　　6.【答案】B【解析】期貨業協會對期貨從業人員實行自律性管理，有權對期貨從業人員的執業行為進行檢查。

　　7.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

　　8.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學專科以上學歷。

　　9.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。

　　10.【答案】B【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之.日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

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　　11.【答案】B【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

　　12.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　13.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

　　14.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

　　15.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

　　16.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　17.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

　　18.【答案】C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條第一、二款規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　19.【答案】B【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷。

　　20.【答案】D

　　【解析】依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條的規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3年以上。

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