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　　1.在我國設立期貨交易所，由(　　)審批。

　　A.中國人民銀行

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　2.期貨交易所的管理辦法由(　　)制定。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務院期貨監督管理機構

　　3.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是(　　)。

　　A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年

　　B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年

　　D.丁擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿四年

　　4.期貨公司是依照(　　)和《期貨交易管理條例》的規定設立的經營期貨業務的金融機構。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國合伙企業法》

　　D.《中華人民共和國外商投資法》

　　5.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近(　　)內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

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　　6.下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務

　　B.期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

　　C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

　　D.期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

　　7.期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)內做出批準或者不批準的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個月

　　D.3個月

　　8.客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由(　　)承擔。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　9.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應

　　A.請求權

　　B.追償權

　　C.代位權

　　D.質押權

　　10.在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業協會

　　C.國務院商務主管部門

　　D.國務院期貨監督管理機構

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　　11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同(　　)制定。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監會

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院財政部門

　　12.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據是(　　)。

　　A.《中華人民共和國憲法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　13.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是(　　)。

　　A.監管會員及客戶

　　B.指定交割倉庫

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調整期貨交易所收取的保證金標準

　　14.期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起(　　)內報告中國證監會。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.30日

　　15.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會批準的是(　　)。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會決定解散期貨交易所

　　D.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

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　　16.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開(　　)日前通知會員。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　17.下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是(　　)。

　　A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法

　　D.決定對違規行為的紀律處分

　　18.申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的____，或有負債低于凈資產的____，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。(　　)

　　A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%：30%

　　D.50%;50%

　　20.期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到____以上的，應當經中國證監會批準。(　　)

　　A.3%：3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。

　　2.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理

　　機構制定。

　　3.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　4.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。

　　5.【答案】B【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則;(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　6.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　7.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人; (二)變更住所或者營業場所;(三)設立或者終止境內分支機構;(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　8.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

　　9.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　10.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

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　　11.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　12.【答案】C【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第一條的規定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。

　　13.【答案】D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八條的規定，ABE三項均屬于期貨交易所的職責。根據《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規定，D項屬于中國證監會的職權。

　　14.【答案】C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規定。

　　15.【答案】D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規定，ABC三項均需要經證監會批準。D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監會批準。

　　16.【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，召開會員大會應當提前10日通知會員。

　　17.【答案】D【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規定，ABC三項均屬于總經理的職權，D項屬于理事會職權之一。

　　18.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　19.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

　　20.【答案】D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到 5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

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