5.下列選項中屬于期貨業協會應當履行的職責的是( )。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

　　B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解

　　D.期貨公司業務審批

　　【答案】ABC

　　6.下列不屬于期貨業協會的職責的是( )。

　　A.制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分

　　B.依法維護會員的合法權益，向國務院反映會員的建議和要求

　　C.組織銀行從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流

　　D.組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究

　　【答案】BC

　　7.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，下列不屬于該機構職責的是( )。

　　A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業人員的業務培訓，開展期貨業協會會員間的業務交流

　　C.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施

　　D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理

　　【答案】AB

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十九條和第五十條規定可知，AB兩項屬于中國期貨業協會的職責。

　　8.下列屬于“內幕信息的知情人員”的是( )。

　　A.中國證監會的工作人員

　　B.期貨交易所中接觸了內冪信息的清潔工

　　C.期貨交易所的高級管理人員

　　D.期貨相關部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

　　【答案】ABCD

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　　9.實行會員分級結算制度的期貨交易所，只對結算會員結算，收取和追收保證金，以( )代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。

　　A.結算擔保金

　　B.自有資產

　　C.風險準備金

　　D.自有資金

　　【答案】ACD

　　10.在我國，期貨公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。

　　A.交易

　　B.結算

　　C.交割

　　D.交易記錄

　　【答案】ABC

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第四十二條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

　　11.任何單位或者個人不得有如下( )行為。

　　A.編造、傳播有關期貨交易的虛假信息

　　B.惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格

　　C.違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

　　D.買賣期貨

　　【答案】ABC

　　12.在我國，( )從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

　　A.國有企業

　　B.國有控股企業

　　C.國家機關

　　D.事業單位

　　【答案】AB

　　【解析】國有及國有控股企業進行境內外期貨交易，應遵循套期保值原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

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　　13.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，經國務院期貨監督管理機構和( )，制定，報國務院批準后施行。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產監督管理機構

　　C.工商行政管理部門

　　D.外匯管理部門

　　【答案】ABD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十六條規定。

　　14.下列選項中，( )應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。

　　A.客戶和期貨交易所

　　B.商業銀行

　　C.期貨公司及其他期貨經營機構

　　D.非期貨公司結算會員

　　【答案】ACD

　　15.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取( )等監管措施。

　　A.責令停業整頓

　　B.指定其他機構托管

　　C.宣告該期貨公司破產

　　D.指定其他機構接管

　　【答案】ABD

　　【解析】只有人民法院有權宣告破產，國務院期貸監督管理機構無權宣告期貨公司破產。

　　16.需要期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告的情況是( )。

　　A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

　　B.期貨公司股權被凍結

　　C.期貨公司股權被用于擔保

　　D.期貨公司股東發生變動

　　【答案】ABC

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　　17.國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的( )以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。

　　A.所有人員

　　B.監事

　　C.高級管理人員

　　D.董事

　　【答案】BCD

　　18.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的( )等風險監管指標作出規定。

　　A.凈資本與凈資產的比例

　　B.凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例

　　C.流動資產與流動負債的比例

　　D.流動資產與固定資產的比例

　　【答案】ABC

　　19.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的經營條件以及( )等方面提出要求。

　　A.風險管理

　　B.內部控制

　　C.保證金存管

　　D.關聯交易

　　【答案】ABCD

　　20.根據《期貨交易管理條例》規定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列( )措施。

　　A.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

　　B.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　C.限制或者暫停部分期貨業務

　　D.停止批準新增業務或者分支機構

　　【答案】ABCD

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