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　　期貨從業資格《期貨交易管理條例》習題及答案

　　多項選擇題(以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內)

　　1.關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有( )。[2009年9月真題].

　　A.不得混合操作

　　B.資金可以混合但業務必須分離

　　C.應當嚴格執行資金分離制度 D。應當嚴格執行業務分離制度

　　【答案】ACD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第三十一條的規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　2.某單位編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序，下列關于法律責任的表述，正確的有( )。[2009年9月真題]

　　A.造成嚴重后果的，對直接責任人員，處以無期徒刑

　　B.情節嚴重的，責令停業攫頓

　　C.對直接責任人員給予警告，并處罰款

　　D.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款

　　【答案】BCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定與《刑法》第一百八十一條的規定。

　　3.下列選項中屬于不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的情形的有( )。

　　A.因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾3年的證券交易所負責人

　　B.因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

　　C.因違法行為或者違紀行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師

　　D.因違法行為或者違紀行為被解除職務之日起未逾5年的期貨交易所負責人

　　【答案】BCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情彤或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期 貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起來逾5年：(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。

　　4.期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全( )等風險管理制度。

　　A.持倉限額和大戶持倉報告制度

　　B.漲跌停板制度

　　C.保證金制度

　　D.當日無負債結算制度

　　【答案lABCD

　　【解析l根據《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度;(二)當日無負債結算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風險準備金制度;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

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　　5.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，采取( )的緊急措施。

　　A.調整漲跌停板幅度

　　B.暫時停止交易

　　C.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　D.提高保證金

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交另所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　6.期貨交易所有下列( )情形之一的，應當經中國證臟會批準。

　　A。制定或者修改章程、交易規則

　　B.上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種

　　C.上市、修改或者中止期貨合約

　　D.調整漲跌停板幅度

　　【答案】ABC

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約;(四)變更住所或者營業場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨啦督管理機構規定的其他事項。國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

　　7.申請設立期貨公司，應當具備下列( )條件，并符合《中華人民共和國公司法》的規定。

　　A.有符合法律、行政法規規定的公司章程

　　B.有合格的經營場所和業務設施

　　C.有健全的風險管理和內部控制制度

　　D.注冊資本斂低限額為人民幣1000萬元

　　【答案】ABC

　　【解析】申請設立期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　8.期貨交易所不得從事( )業務。

　　A.直接或間接參與期貨交易

　　B.信托投資

　　C.股票交易

　　D.非自用不動產投資

　　【答案IABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十條第二款規定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

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　　9.期貨公司下列( )行為和活動是違反法律法規規定的。

　　A.為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資

　　B.對外擔保

　　C.從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

　　D.從事或者變相從事期貨自營業務

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第十七條第二、三、四款規定，期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。

　　10.期貨公司辦理下列( )事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。

　　A.變更注冊資本

　　B.變更公司形式

　　C.變更Sqo以上的股權

　　D.變更業務范圍

　　【答案】ABCD

　　【餌析】根據《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　11.期貨公司應當建立、健全并嚴格執行( )，遵守信息披鋁制度，保障客戶保證金的存管安全等。

　　A.業務管理規則

　　B.人事管理制度

　　C.財務管理制度

　　D.風險管理制度

　　【答案】AD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十二條規定，期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

　　12.下列各項屬于期貨公司期貨交易禁止性行為的是( )。

　　A.向客戶作獲利保證

　　B.與客戶約定分享利益

　　C.與客戶約定共擔風險

　　D.未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易

　　【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

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　　13.下列選項中，( )不得從事期貨交易，也不得委托期貨公司進行期貨交易。

　　A.國家機關和事業單位

　　B.證券、期貨市場禁止進入者

　　C.私營企業

　　D.國務院期貨監督管理機構的工作人員

　　【答案】ABD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業單位;(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　14.期貨公司辦理下列( )事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　A.變更注冊資本

　　B.合并、分立、停業、解散或者破產

　　C.變更公司形式

　　D.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

　　【答案】BCD

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第十九條的規定。

　　15.期貨公司辦理下列( )事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準。

　　A.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

　　B.變更注冊資本

　　C.設立或者終止境內分支機構

　　D.變更住所或者營業場所

　　【答案】ACD

　　16.客戶可以通過( )等方式對期貨公司下達交易指令。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯網

　　D.國務院期貨臨督管理機構規定的其他方式

　　【答案】ABCD

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　　17.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的( )和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　A.成交量

　　B.價格預測信息

　　C.成交價

　　D.持倉量

　　【答案】ACD

　　18.( )依法收取的保證金，不得低于中國證監會規定的標準。

　　A.期貨交易所向會員

　　B.期貨公司向客戶

　　C.期貨交易所向客戶

　　D.期貨公司向會員

　　【答案】AB

　　19.銀行業金融機構從事( )的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，出國務院期貨監督管理機構批準。

　　A.期貨經紀

　　B.期貨保證金存管

　　C.期貨結算業務

　　D.為期貨公司融資

　　【答案】BC

　　20.( )應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司結算會員

　　C.期貨公司

　　D.非期貨公司結算會員

　　【答案】ACD

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