2014年期貨從業資格《法律法規》練習:中國證監會
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多選題
73.申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。
A.經營計劃
B.公司章程草案
C.設立期貨公司申請書
D.發起人名單及其審計報告
74.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。
A.變更注冊資本申請書
B.股東會關于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細方案
D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書
75.期貨公司營業部終止的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括()。
A.終止營業部申請書
B.擬終止營業部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告
D.中國證監會規定的其他材料
76.期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行()和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
A.統一結算
B.統一風險管理
C.統一資金調撥
D.統一財務管理
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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77.期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告的情形有()。
A.變更名稱、公司章程
B.作出終止業務等重大決議
C.被有權機關立案調查或者采取強制措施
D.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更
78.下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是()。
A.申請期貨從業人員資格
B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員
C.期貨從業人員從事期貨業務
D.期貨公司的設立
79.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是()。
A.期貨公司的管理人員和專業人員
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員
C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員
D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員
80.期貨從業人員受到()的監督。
A.中國證監會
B.中國證監會的派出機構
C.中國期貨業協會
D.期貨交易所
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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81.期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是()。
A.從業資格考試、從業資格注冊和公示
B.執業行為準則
C.執業檢查、紀律懲戒和申訴
D.后續職業培訓
82.關于期貨業協會的自律性管理，下列說法正確的是()。
A.協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息
B.中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供
C.協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質
D.中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動
83.下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。
A.防范經營風險
B.規范期貨公司運作
C.限制期貨公司的行業壟斷
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
84.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有()。
A.誠實守信的品質
B.良好的職業道德
C.高尚的文學修養
D.履行職責所必需的經營管理能力
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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答案解析
多選題
73.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設備、資金證明文件;④律師事務所出具的法律意見書;⑤中國證監會規定的其他申請材料。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊資本。應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規定的材料;(七)中國證監會規定的其他材料。
75.【答案】ABCD
【解析】期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書;(二)擬終止營業部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。
76.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。
77.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告：(一)變更名稱、公司章程;(二)發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變更;(三)作出終止業務等重大決議;(四)任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更;(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施;(六)中國證監會規定的其他事項。
78.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員管理辦法》主要是規范期貨從業人員的從業行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調整。
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79.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨從業人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;(五)中國證監會規定的其他人員。
80.【答案】AB
【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。
81.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。
82.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規定。
83.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規定，為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
84.【答案】ABD
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。
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