2014年期貨從業資格《法律法規》練習:凈資本計算
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多選題
109.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確()的協作程序和規則。
A.辦理開戶
B.行情和交易系統的安裝維護
C.客戶投訴的接待處理
D.保持財務、人員、經營場所等分開隔離
110.制定《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的目的是()。
A.加強對期貨公司的監督管理
B.促進期貨公司加強內部控制
C.防范風險
D.使期貨市場能夠穩定快速的發展
111.下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。
A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產的比例
C.流動資產與流動負債的比例
D.負債與凈資產的比例
112.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
A.期末未決訴訟、未決仲裁
B.負債的性質、涉及金額
C.預計損失的會計處理情況
D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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113.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是()。
A.審慎監管原則
B.期貨公司的風險狀況
C.期貨公司的風險管理能力
D.期貨公司的注冊資本額
114.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于()。
A.維護期貨市場秩序
B.規范期貨從業人員執業行為
C.促使其提高職業道德和業務素質
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
115.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是()。
A.期貨投資咨詢機構的從業人員
B.期貨公司的從業人員
C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員
D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員
116.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
A.高度負責
B.誠實守信
C.恪盡職守
D.公平公正
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117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是()。
A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元
B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元
C.單處罰金二十萬元
D.處十年有期徒刑
118.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。
A.期貨交易所應及時采取措施應對
B.期貨交易所可以不予受理
C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任
D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任
119.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是()。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
120.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是()。
A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔
D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔
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答案解析
多選題
109.【答案】ABC
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。D項屬于獨立經營規則的要求。
110.【答案】ABC
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第一條規定，為了加強對期貨公司的監督管理，促進期貨公司加強內部控制，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
111.【答案】ABCD
【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監管指標還包括規定的最低限額的結算準備金要求。
112.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款規定。
113.【答案】ABC
【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。
114.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員資格管理辦法》以及《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本準則。
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115.【答案】AB
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三條規定，本準則適用于《期貨從業人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規定的從事期貨業務的機構的期貨從業人員。《期貨從業人員資格管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員;(三)期貨投資咨詢機構;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構;(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。
116.【答案】ABC
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第六條規定，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
117.【答案】ABC
【解析】《刑法》第一百六十二條規定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
118.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。
119.【答案】AD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
120.【答案】BD
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。
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