2014年期貨從業資格《法律法規》練習:期貨業協會
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多選題
61.我國制定期貨交易管理條例的目的包括()。
A.規范期貨交易行為
B.加強對期貨交易的監督管理
C.維護期貨市場秩序，防范風險
D.促進期貨市場積極穩妥發展
62.從事期貨交易活動的，不得有()行為。
A.欺詐
B.營利
C.操縱期貨價格
D.內幕交易
63.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是()。
A.制定或者修改章程、交易規則
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.變更住所或者營業場所
D.修改或者終止合約
64.期貨公司或者其分支機構出現下列()情形，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。
A.營業執照被公司登記機關依法注銷
B.主動提出注銷申請
C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上
D.國務院期貨監督管理機構規定的其他情形
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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65.依據規定，交割倉庫不得有下列()行為。
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關的商業秘密
C.違反國家有關規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫
66.下列關于期貨業協會的說法錯誤的是()。
A.期貨業協會是期貨業的自律性組織
B.期貨業協會屬于社會團體法人
C.期貨業協會的會員采取自愿加入原則
D.期貨業協會的會員無需繳納會員費
67.期貨交易所實施下列()行為，應當經過中國證監會的批準。
A.制定或者修改章程、交易規則
B.上市、中止、取消或者恢復交易品種
C.對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法
D.期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則
68.設立期貨交易所可以采用()的組織形式。
A.會員制
B.合伙制
C.公司制
D.個人獨資制
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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69.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列屬于期貨交易所的職責的是()。
A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
B.發布市場信息
C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務
D.查處違規行為
70.在下列()情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。
A.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
B.1/4以上會員聯名提議
C.理事會認為必要
D.理事長認為必要
71.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是()。
A.該決議須經全體理事1/2以上表決通過
B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席
C.該決議須經出席會議的理事的1/2以上表決通過
D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席。
72.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責有()。
A.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
B.監督檢查期貨交易的信息公開情況
C.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理
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答案解析
多選題
61.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。
62.【答案】ACD
【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
63.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業場所;(五)合并、分立或者解散;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
64.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
65.【答案】ABCD
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
66.【答案】CD
【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。
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67.【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規定，ABC三項均屬于必須經中國證監會批準的項目，D項只需征求中國證監會的意見即可。
68.【答案】AC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
69.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規定。
70.【答案】AC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3;(二)1/3以上會員聯名提議;(三)理事會認為必要。
71.【答案】AB.
【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。
72.【答案】ABCD
【解析】依據《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。
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