2014年期貨從業資格《法律法規》練習:推薦人意見
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單項選擇題
49.期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
50.期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計()次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A.3
B.4
C.5
D.6
51.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。
A.2
B.3
C.5
D.7
52.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。
A.3萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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53.期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年或永久
54.期貨從業機構對違反《期貨從業人員執業行為準則》規定的期貨業務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在()個工作日內向協會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
55.期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，()。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金
56.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
A.前一交易日
B.當日
C.下一交易日
D.次日
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57.某經營機構于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是()。
A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
58.在運營過程中，期貨公司應當遵循()結算制度。
A.每日無負債
B.每周無負債
C.每月無負債
D.每年度無負債
59.期貨公司因()提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經濟損失的，應當承擔賠償責任。
A.過失
B.重大過失
C.故意
D.故意或者重大過失
60.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據()原則確定當事人的民事責任。
A.無過錯責任
B.過錯責任
C.嚴格責任
D.公平責任
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答案與解析
單項選擇題
49.【答案】B
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規定，期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當19作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
50.【答案】A
【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
51.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
52.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
53.【答案】D
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年或永久拒絕受理從業人員資格申請。
54.【答案】D
【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十八條規定，期貨業務輔助人員或其他人員有違反本準則行為的，由所在機構進行處理，并應當在10個工作日內向協會報告。
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55.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
56.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
57.【答案】D
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。
58.【答案】A
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十八條規定，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。據此規定，期貨公司應當遵循每日無負債結算制度。
59.【答案】C
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。
60.【答案】B
【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
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