2014年期貨從業資格考試法律法規模擬題:免職情況
瀏覽
收藏
課程推薦：期貨從業資格輔導全科優惠折扣套餐
單選題
11.首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避( )。
A.與本人有利害沖突的事項
B.風險事項
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業秘密
12.首席風險官應當保守期貨公司的( )。
A.重大投資計劃
B.風險事項資料
C.工作資料
D.商業秘密和客戶信息
13.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向( )報告。
A.期貨業協會
B.公司住所地期貨交易所
C.公司住所地中國證監會派出機構
D.公司董事會
14.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。
A.10 B20
C.25 D.30
15.首席風險官任期屆滿前，( )無正當理由不得免除其職務。
A.期貨公司
B.期貨公司董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監事會
期貨法律：期貨交易所管理辦法
環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
課程推薦：期貨從業資格輔導全科優惠折扣套餐
16.期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知( )，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。
A.期貨公司
B.中國期貨業協會
C.中國證監會
D.本人
17.被免職的首席風險官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監會派出機構
B.中國期貨業協會
C.公司董事會
D.公司住所地期貨交易所
18.首席風險官提出辭職的，應當提前( )日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。
A.10 B20
C.30 D.40
19.首席風險官應當向期貨公司總經理、( )和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。
A.董事會
B監事會
C.股東大會
D.董事長
20.首席風險官應當按照( )的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告( )。
A.董事會 中國證監會
B.中國證監會派出機構 公司住所地中國證監會派出機構
C.股東大會 監事會
D.中國證監會 期貨公司
參考答案：ll.A l2.D 13.C l4.B l5.B l6.D l7.A l8.C 19.A 20.B
期貨法律：期貨交易所管理辦法
環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校期貨從業資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 2022年11月期貨從業資格真題及答案2022-11-16
- 2022期貨從業資格考試題庫：海量真題+章節練習2022-09-12
- 2022年7月期貨從業資格考試投資分析試題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業資格考試法律法規題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業資格基礎知識考題2022-07-15
- 2022年7月期貨從業資格期貨投資分析綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業資格法律法規練習題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業資格期貨基礎知識綜合題2022-07-14
- 2022年7月期貨從業資格投資分析考題2022-07-13
- 2022年7月期貨從業資格法律法規數字題2022-07-13
打卡人數
