2014年期貨從業資格考試法律法規模擬題:首席風險官
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單選題
1.為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和( )，制定《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》。
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業人員管理辦法》
C.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
2.首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的( )和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。
A.合法合規性
B.違法操作
C.違規操作
D.風險操作程序
3.首席風險官向( )負責。
A.期貨公司股東大會
B.期貨公司監事會
C.期貨公司董事會
D.中國證監會
4.首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，忠于職守，( )，勤勉盡責。
A.遵紀守法
B.恪守誠信
C.嚴于律己
D.嚴守秘密
5.( )應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。
A.期貨公司
B.中國證監會
C.中國期貨業協會
D.期貨交易所
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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6.( )依法對首席風險官進行監督管理。
A.期貨公司
B.中國證監會
c.中國期貨業協會
D.中國證監會及其派出機構
7.( )、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
A.中國期貨業協會
B中國證監會
C.期貨公司
D.中國證監會及其派出機構
8.( )應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。
A.中國期貨業協會
B中國證監會
C.期貨公司
D.中國證監會及其派出機構
9.( )應當明確規定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。
A.期貨公司
B.中國證監會
C.期貨公司章程
D.期貨交易所
10.( )應當具有良好的職業操守和專業素養，及時發現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患。
A.期貨公司監事
B.期貨公司首席風險官
C.期貨公司從業人員
D.期貨公司董事
參考答案：1.D 2.A 3.C 4.B 5.A 6.D 7.A 8.C 9.C l0.B
期貨法律：期貨交易所管理辦法
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