2010年期貨從業人員管理辦法精選試題(二)
更新時間：2010-08-31 16:51:50
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期貨從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
二、多項選擇題
1、《期貨從業人員管理辦法》中的期貨從業人員是指( )
A、期貨公司的管理人員和專業人員
B、期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員
C、期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員
D、為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員
2、機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列( )條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請。
A、品行端正，具有良好的職業道德
B、已被本機構聘用
C、最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰
D、未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿
3、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有( )行為。
A、利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
B、代理客戶從事期貨交易
C、中國證監會禁止的其他行為
D、為非結算會員提供結算服務
4、期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有( )行為。
A、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
B、代理客戶從事期貨交易
C、中國證監會禁止的其他行為
D、為客戶提供信息咨詢
5、期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取( )等監管措施。
A、責令改正 B、監管談話
C、出具警示函 D、注銷從業資格
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