2010年期貨從業人員管理辦法精選試題(一)
更新時間：2010-08-31 16:50:58
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期貨從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
一、單項選擇題
1、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當( )申請從業資格。
A、向其所在機構
B、向中國證監會及其派出機構
C、直接向協會
D、事先通過其所在機構向協會
2、機構任用具有從業資格考試合格證明人員為其且辦理從業資格申請，應符合的條件不包括( )
A、品行端正，具有良好的職業道德
B、已被本機構聘用
C、最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格
D、有三年以上金融業務經驗
3、以下對期貨從業人員應當遵守的職業行為規范描述不正確的是( )
A、不得以本人或者他人名義從事期貨交易
B、具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
C、不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益
D、向客戶提供專業服務時，應對客戶作出盈利保證
4、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括( )
A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B、挪用客戶的期貨保證金或者資產
C、中國證監會禁止的其他行為
D、代理客戶進行期貨交易
5、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起( )個工作日內向協會報告。
A、3 B、5 C、10 D、15
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