一、單選題

1.下列應當對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國證監會

D.期貨公司

2.監控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告()。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

3.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()管轄。

A.期貨案件發生地的人民法院

B.期貨交易所所在地的初級人民法院

C.期貨交易所所在地的中級人民法院

D.期貨交易所所在地的高級人民法院

4.證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的()，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。

A.壓力測試

B.敏感性分析

C.資產配置

D.久期管理

5.根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，資產管理計劃的初始募集規模不得低于()。

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

6.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

7.中國證監會對有嚴重違法失信情形的市場主體，()。

A.責任改正、監管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示

8.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當()納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后

9.根據《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定，應由()指定保障基金管理機構，代為管理保障基金。

A.由中國證監會、財政部

B.保證金監控中心

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

10.期貨投資者保障基金的籌集原則是()。

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益

D.安全、穩健

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二、多選題

1.期貨公司、證券公司違反開戶管理規定的，中國證監會及其派出機構可以采取()等監管或處罰措施。

A.責令限期整改

B.監管談話

C.出具警示函

D.書面警告

2.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取()等監管措施。

A.責令限期整改

B.監管談話

C.出具警示函

D.關閉該營業部

3.期貨交易所、期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下()賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

4.期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶()中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

5.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反()，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。

A.法律法規

B.國務院期貨監督管理機構的規定

C.期貨交易所章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定

D.期貨公司章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定

6.證券期貨經營機構的()不得參與本公司管理的單一資產管理計劃。

A.董事

B.監事

C.從業人員

D.股東

7.下列可以擔任資產管理計劃的投資顧問的是()。

A.保險資產管理機構

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業銀行資產管理機構

D.依法可以從事資產管理業務的證券期貨經營機構

8.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的()分別維護。

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

9.監控中心在復核過程中發現以下()情況之一的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確

D.中國證監會規定的其他情形

10.個人客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存()等影像資料。

A.個人客戶頭部正面照

B.開戶代理人頭部正面照

C.個人客戶身份證正反面掃描件

D.開戶代理人身份證正反面掃描件

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第七條中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

3、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第一條以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

4、正確答案：D

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第二十條證券期貨經營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續期限的資產管理計劃。

5、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第五條資產管理計劃的初始募集規模不得低于1000萬元。

6、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十一條當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

7、正確答案：D

答案解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》　第十五條中國證監會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業務收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

二、多選題

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十五條期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十五條期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第三條期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第四條期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；(二)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

4、正確答案：A、C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第三條期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：(一)期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；(二)期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第二條期貨交易所履行職責引起的商務事件是指：(一)期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶其他期貨市場參與者，以期貨交易所違法違規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(二)期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規則、實施細則的規定以及業務協議的約定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(三)期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第二十七條證券期貨經營機構董事、監事、從業人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產管理計劃。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第三十二條資產管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產管理業務的證券期貨經營機構、商業銀行資產管理機構、保險資產管理機構以及中國證監會認可的其他金融機構，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業協會登記滿1年、無重大違法違規記錄的會員；(二)具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績且無不良從業記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國證監會規定的其他條件。

8、正確答案：A、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十一條監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十八條監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求；(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；(三)中國證監會規定的其他情形。

10、正確答案：A、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十條客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

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