一、單選題

1.期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知()。【單選題】

A.監控中心

B.中國證監會

C.上海證券交易所

D.期貨業協會

2.()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。【單選題】

A.期貨公司獨立董事

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨公司首席風險官

3.期貨從業人員拒絕協會調查或檢查且情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并且在()拒絕受理其從業資格申請。【單選題】

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

4.期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及()，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。【單選題】

A.職業背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標

5.申請經理層人員的任職資格，應當具備下列()條件。【單選題】

A.必須取得學士以上學位

B.從事期貨業務3年以上經驗

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.有履行職責所必需的時間和精力

6.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()，但經中國證監會批準延長的除外。【單選題】

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

7.期貨交易所應當按照()的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。【單選題】

A.經營利潤的30%

B.經營利潤的20%

C.手續費收入的30%

D.手續費收入的20%

8.期貨公司()的，應當于當日向全體董事提交書面報告，并抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構，同時還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。【單選題】

A.風險監管指標與上月相比變動超過20%

B.風險監管指標不符合規定標準

C.風險監管指標達到預警標準

D.風險監管指標風險預警期結束

9.根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為()。【單選題】

A.待定

B.該項目的最低值

C.0

D.1分

10.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的()，應當召開臨時會員大會。【單選題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

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二、多選題

1.會員制期貨交易所總經理行使下列()職權。【多選題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法

D.決定結算擔保金的使用

2.期貨交易所交易規則應當載明下列()事項。【多選題】

A.期貨交易、結算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發布辦法

3.申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當共同的條件是()。【多選題】

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

4.中國證監會及其派出機構將()事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。【多選題】

A.首席風險官的履歷

B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

C.首席風險官的培訓情況和考試成績

D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

5.客戶可以通過()等委托方式下達交易指令。【多選題】

A.書面

B.電話

C.計算機

D.互聯網

6.期貨公司應當建立、健全并嚴格執行()，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。【多選題】

A.業務管理規則

B.人事管理制度

C.財務管理制度

D.風險管理制度

7.首席風險官應當向()報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。【多選題】

A.中國期貨業協會

B.期貨公司總經理

C.董事會

D.公司住所地中國證監會派出機構

8.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有()。【多選題】

A.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.有履行職責所必需的時間和精力

9.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是對期貨從業人員的()等方面的基本要求和規定，是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據。【多選題】

A.職業品德

B.執業紀律

C.專業勝任能力

D.職業責任

10.期貨從業人員違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的，情節嚴重的，()。【多選題】

A.撤銷其期貨從業資格

B.3年內拒絕受理其從業資格申請

C.3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請

D.暫停從業資格6至12個月

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十九條期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十九條從業人員拒絕協會調查或檢查的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十九條。從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

5、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。

6、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

7、正確答案：D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十二條期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。

9、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十一條期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3；(二)1/3以上會員聯名提議；(三)理事會認為必要。

二、多選題

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條總經理行使下列職權：(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；(二)主持期貨交易所的日常工作；(三)根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法；(四)決定結算擔保金的使用；(五)擬訂風險準備金的使用方案；(六)擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃；(七)擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃；(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案；(十一)決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；(十三)期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條期貨交易所交易規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發布辦法；(五)違規、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規則中載明的其他事項。

3、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》　第三十四條中國證監會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：(一)中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施；(二)首席風險官的培訓情況和考試成績；(三)中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十五條客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。

6、正確答案：A、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十一條期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

7、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

8、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條。本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會(以下簡稱協會)對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

10、正確答案：A、C

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

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