一、單選題

1.看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且(　　)。

A.更高執行價格的看跌期權

B.更低執行價格的看漲期權

C.執行價格相同的看跌期權

D.執行價格相同的看漲期權

2.關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是(　　)。

A.期貨交易信用風險大

B.利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本

C.期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員

D.期貨交易具有公平、公正、公開的特點

3.對交易者來說，期貨合約唯一變量是(　　)。

A.交易單位

B.報價單位

C.交易價格

D.交割月份

4.由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于(　　)。

A.市場風險

B.信用風險

C.流動性風險

D.法律風險

5.禽流感疫情過后，家禽養殖業恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的(　　)作用。

A.鎖定生產成本

B.利用期貨價格信號組織生產

C.鎖定利潤

D.投機盈利

6.以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是(　　)。

A.交易所自身并不參與期貨交易

B.會員制交易所是非營利性機構

C.交易所參與期貨價格的形成

D.交易所負責設計合約、安排合約上市

7.若美國ISM采購經理人指數高于50%，則生產活動在____，若指數低于43%，則表明經濟有____的傾向。(　　)

A.收縮；衰退

B.收縮；繁榮

C.擴張；繁榮

D.擴張；衰退

8.理論上，央行擴大資產規模，將導致本國(　　)。

A.基礎貨幣供給增加，利率上升

B.基礎貨幣供給增加，利率下降

C.基礎貨幣供給減少，利率上升

D.基礎貨幣供給減少，利率下降

9.一國或地區的實際GDP的增長是指(　　)。

A.該國的境內外上市公司價值

B.所有部門生產的最終產值

C.境內居民生產的最終產值

D.境內部門生產的最終產值

10.美國失業率及非農就業數據會對美聯儲貨幣政策制定產生一定的影響，當失業率下降，非農就業上升時，市場對美聯儲貨幣政策的預期為(　　)。

A.加息可能性增加

B.加息可能性減弱

C.維持利率不變

D.降息可能性增加

翻頁繼續做題>>>

2020年9月期貨從業資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年9月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題三。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

二、多選題

1.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，()應當至少保存20年。

A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

2.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有()

A.較高的學歷

B.誠實守信的品質

C.良好的職業道德

D.履行職責所必需的經營管理能力

3.期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有()

A.總經理被暫停職務

B.總經理被撤銷任職資格

C.總經理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經理辭職

4.中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()

A.審核材料

B.考察談話

C.調查從業經歷

D.公開選舉

5.期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函。

A.未按規定履行職責

B.未按規定參加業務培訓

C.違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況

6.期貨公司的期貨從業人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.代理客戶從事期貨交易

7.下列()行為均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。

A.申請期貨從業人員資格

B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C.期貨從業人員從事期貨業務

D.期貨從業人員從事非期貨業務

8.《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》的制定目的包括()

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩健經營

D.維護期貨投資者合法權益

9.期貨公司首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行()

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司治理和內部控制制度

C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D.期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度

10.期貨公司金融期貨結算業務資格分為()

A.普通結算業務資格

B.特別結算業務資格

C.交易結算業務資格

D.全面結算業務資格

翻頁繼續>>>

2020年9月期貨從業資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年9月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題三。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】買入建倉后，可以通過賣出同一期貨合約來解除履約責任；賣出建倉后，可以通過買入同一期貨合約來解除履約責任。對沖了結使投資者不必通過交割來結束期貨交易，從而提高了期貨市場的流動性。

2.【答案】A

【解析】A項，在期貨交易中，以保證金制度為基礎，實行當日無負債結算制度，每日進行結算，信用風險較小。

3.【答案】C

【解析】期貨交易的對象是交易所統一制定的標準化期貨合約，期貨合約的商品品種、數量、質量、等級、交貨時間、交貨地點等條款都是既定的，是標準化的，唯一的變量是價格，交易雙方不用再為合約條款進行逐一商談。

4.【答案】B

【解析】A項，市場風險是因價格變化使持有的期貨合約價值發生變化的風險；B項，信用風險是指由于交易對手不履行履約責任而導致的風險；C項，流動性風險可分為流通量風險和資金量風險；D項，法律風險是指在期貨交易中，由于相關行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應的法規發生沖突致使無法獲得當初所期待的經濟效果的風險。

5.【答案】A

【解析】期貨市場在微觀經濟中的作用有以下幾點：①鎖定生產成本，實現預期利潤。利用期貨市場進行套期保值，可以幫助生產經營者規避現貨市場的價格風險，達到鎖定生產成本、實現預期利潤的目的，避免企業生產活動受到價格波動的干擾，保證生產活動的平穩進行。②利用期貨價格信號，組織安排現貨生產。③期貨市場拓展現貨銷售和采購渠道。

6.【答案】C

【解析】期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規則的機構。它自身并不參與期貨交易，不參與期貨價格的形成

7.【答案】D

【解析】ISM采購經理人指數對于評估經濟周期的轉折較為重要。它以百分比為單位，常以50%作為經濟強弱的分界點。一般而言，當ISM采購經理人指數超過50%時，表明制造業和整個經濟都在擴張；當該指數在43%～50%之間，表明生產活動收縮，但經濟總體仍在增長；而當其持續低于43%時，表明生產和經濟可能都在衰退。

8.【答案】B

【解析】中央銀行的資產是指中央銀行在一定時點上所擁有的各種債權。央行擴大資產規模會引起社會的基礎貨幣供給增加，在貨幣供求失衡的情況下，信貸總額趨于增長、市場利率趨于下降，而價格水平趨于上漲。

9.【答案】D

【解析】國內生產總值(GDP)是指一個國家或地區在一定時期內生產的所有最終產品與服務的市場價值。GDP核算主要以法人單位作為核算單位，依據法人單位從事的主要活動將其劃分到不同行業，分別計算各行業的增加值，最終匯總得到GDP。

10.【答案】A

【解析】美國新增非農就業人數呈現穩步上升趨勢，美國經濟穩健復蘇。市場對美聯儲提前加息的預期大幅上升，使得美元指數觸底反彈。

二、多選題

1.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

2.【答案】BCD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

3.【答案】BCD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

5.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監管談話，出具警示函：(一)未按規定履行職責；(二)未按規定參加業務培訓；(三)違規兼職或者未按規定報告兼職情況；(四)未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監會認定的其他情形。

6.【答案】BC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(三)中國證監會禁止的其他行為。

7.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二條規定，申請期貨從業人員資格、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的，都應當遵守本辦法。

8.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第一條規定，本法規的制定目的是完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資者合法權益。

9.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定》第二十條規定，首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內部控制制度；(四)期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

10.【答案】CD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第六條規定，期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

2020年9月期貨從業資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年9月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題三。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！