一、單選題

1.風險監管指標與上月相比變動超過(　　)的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在(　　)工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A.10%；3個

B.15%；3個

C.20%；5個

D.30%；7個

2.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司(　　)。

A.限期改正

B.說明原因，并處以罰款

C.停業整頓

D.限期報送或者補充更正

3.中國證監會派出機構應當在(　　)工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

4.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在(　　)工作日內對公司進行現場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

5.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(　　)工作日。

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

6.期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起(　　)工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

7.非結算會員下達的交易指令應當經(　　)審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.工商行政管理機構

8.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起(　　)工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

9.期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起(　　)內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

10.在我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務的機構是(　　)。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司

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二、多選題

1.期貨公司的下列人員中，應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整的是(　　)。

A.公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.財務負責人、結算負責人

D.制表人

2.全面結算會員期貨公司可以劃轉非結算會員保證金的情形有(　　)。

A.依據非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續費

D.收取非結算會員應當支付的稅款及其他費用

3.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，下列說法正確的是(　　)。

A.全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度

B.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準

C.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度

D.非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告

4.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起的法定工作日內向(　　)報告。

A.協議雙方住所地的中國證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

5.全面結算會員期貨公司可以劃轉非結算會員保證金的情形有(　　)。

A.依據非結算會員的要求支付可用資金

B.收取非結算會員應當交存的保證金

C.收取非結算會員應當支付的手續費

D.收取非結算會員應當支付的稅款及其他費用

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三、判斷題

1.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。(　　)

2.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。(　　)

3.全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬戶，明細核算。(　　)

4.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，可以通過各自的自有資金賬戶辦理。(　　)

5.非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。(　　)

6.結算準備金最低余額應當由非結算會員以期貨保證金向全面結算會員期貨公司繳納。(　　)

7.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。(　　)

8.全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。(　　)

9.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。(　　)

10.全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。(　　)

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四、綜合題

由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

1.若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理(　　)。

A.客戶的保證金或者其他財產

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉移客戶

2.該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下(　　)材料。

A.停業申請書

B.處理客戶的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告

C.停業決議文件

D.期貨業協會規定的其他材料

3.如果該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取以下(　　)措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業務許可證

D.延長停業期間

4.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列說法正確的是(　　)。

A.該公司應當妥善處理客戶的保證金和持倉

B.該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要

D.該公司應當符合持續性經營規則

5.期貨公司遷入新址后，由于經營不善，不得不停止其所屬的一個營業部，依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會派出機構提交(　　)申請材料。

A.終止營業部申請書

B.擬終止營業部的決議文件

C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

D.中國證監會規定的其他材料

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答案解析

一、單選題

1.【答案】C

【解析】風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

2.【答案】D

【解析】期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

3.【答案】A

【解析】中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

4.【答案】A

【解析】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改。

5.【答案】D

【解析】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

6.【答案】B

【解析】期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

7.【答案】A

【解析】非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。

8.【答案】B

【解析】非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

9.【答案】D

【解析】期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

10.【答案】A

【解析】全面結算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

二、多選題

1、【答案】ABCD

【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

2、【答案】ABCD

【解析】除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：①依據非結算會員的要求支付可用資金；②收取非結算會員應當交存的保證金；③收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；④雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

3、【答案】ABCD

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司的業務規則，屬識記內容。

4、【答案】ABD

【解析】全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

5、【答案】ABCD

【解析】除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：①依據非結算會員的要求支付可用資金；②收取非結算會員應當交存的保證金；③收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；④雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

三、判斷題

1.【答案】對

2.【答案】對

3.【答案】對

4.【答案】錯

【解析】非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。

5.【答案】對

6.【答案】錯

【解析】結算準備金最低余額應當由非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。

7.【答案】錯

【解析】全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

8.【答案】對

9.【答案】對

10.【答案】對

四、綜合題

1.【答案】ABD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。

2.【答案】ABC

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)停業申請書；(二)停業決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

3.【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定，期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷其期貨業務許可證。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的j還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則；(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規定，期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書；(二)擬終止營業部的決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

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