選擇題

1、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規定的時間內追加保證金，但是該公司并沒有在規定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。那么造成的損失由()承擔。【單選】

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

2、2016年張某在甲期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規定的行為有()。【單選】

A.挪用客戶保證金

B.不按照規定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托

3、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的()等風險監管指標作出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。【多選】

A.凈資本與凈資產的比例

B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例

C.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例

D.流動資產與流動負債的比例

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答案解析

1、參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

2、參考答案：A

參考解析：根據《期貨交易管理條例》第八十一條的規定，保證金是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約。據此，我們可以首先界定在該案例中，張某存入的5000萬元為保證金。《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。期貨公司營業部經理趙某擅自利用客戶張某開戶存入的5000萬元的行為是挪用客戶保證金的違規行為。

3、參考答案：ABCD

參考解析：《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

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