選擇題

1、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業務，按照《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有()?！径噙x】

A.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.相關高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

D.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于5名

2、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業務后，在開展咨詢業務方面和監管方面，下列敘述中正確的有()?！径噙x】

A.期貨公司應受中國證監會及其派出機構的監督管理

B.期貨公司應受期貨交易所的監督管理

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

D.期貨公司開展期貨投資咨詢業務時，不得以個人名義收取服務報酬

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受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業資格考試推遲，5月份報名也推遲，考生可以通過填寫 免費預約短信提醒服務，屆時官方公布后我們會及時通知2020年期貨從業資格報名時間、考試時間，請及時預約。

以上內容為2020期貨從業資格《法律法規》考試試題：期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

答案解析

1、參考答案：ABC

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規定的監管措施的情形；(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

2、參考答案：ACD

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第五條和第十三條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；(四)以個人名義收取服務報酬；(五)期貨法規、規章禁止的其他行為。

受疫情影響，原擬于2020年3月14日舉辦的期貨從業資格考試推遲，5月份報名也推遲，考生可以通過填寫 免費預約短信提醒服務，屆時官方公布后我們會及時通知2020年期貨從業資格報名時間、考試時間，請及時預約。

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