單項選擇題

1、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是( )。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監會

參考答案：B

參考解析： 《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第十一條第一款規定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與金融期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。

2、期貨交易所的合并、分立，由( )批準。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.國務院期貨法制委員會

D.國務院期貨監督管理機構

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第十三條規定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，或者合并、分立的，由中國證監會批準。

3、以有價證券充抵保證金進行期貨交易的，充抵金額不得高于有價證券基準計算價值的( )。

A.90%

B.80%

C.70%

D.50%

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%;(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

4、《期貨交易管理條例》自( )起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十六條規定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。

5、下列可以從事期貨交易的是( )。

A.國家事業單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的IT人員

D.中國期貨業協會的工作人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理條例》第二十五條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業單位;(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;(三)證券、期貨市場禁止進入者;(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交場的其他單位和個人。

6、期貨交易所或者期貨公司強行平倉，因超量平倉引起的損失，由( )承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.強行平倉者

D.客戶

參考答案：C

參考解析： 參見《較高人們法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十九條規定。

7、下列有關期貨交易基本規則的說法正確的是( )。

A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B.期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易

C.期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定分享利益

D.期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定共擔風險

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十四條第二款規定，期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。選項ACD是錯誤的。

8、期貨交易所、期貨公司應當按照( )的規定提取、管理和使用風險準備金。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國銀監會

C.中國期貨業協會

D.中國證監會和財政部

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

9、客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是( )。

A.期貨公司不承擔責任

B.期貨公司應當承擔次要賠償責任

C.期貨公司應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的賠償額不超過損失的60%

參考答案：C

參考解析： 《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條第二款規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

10、證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的( )，但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

參考答案：B

參考解析： 參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第三項規定。

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