單項選擇題

1.下列選項中屬于期貨從業人員的是(　　)。

A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

2.(　　)負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。

A.期貨業協會 B.中國證監會

C.期貨交易所 D.期貨從業人員所在的期貨公司

3.(　　)依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

A.中國銀監會 B.中國證監會 C.期貨交易所 D.期貨業協會

4.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學(　　)以上學歷。

A.專科 B.本科 C.碩士 D.博士

5.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬(　　)年。

A.1 B.2 C.3 D.5

6.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

A.1 B.2 C.3 D.5

7.期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起(　　)個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

A.15 B.30 C.45 D.60

8.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的(　　)家公司兼任董事、監事。

A.1 B.2 C.3 D.5

9.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.3 B.5 C.7 D.15

10.期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處(　　)元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

A.3萬 B.5萬 C.10萬 D.15萬

11.期貨交易應當在依法設立的(　　)或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

A.期貨交易所 B.期貨公司 C.證券交易所 D.證券公司

12.下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是(　　)。

A.變更法定代表人 B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本 D.變更住所或者營業場所

13.甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應當首先向客戶出示(　　)。

A.營業執照 B.書面合同

C.責任自負承諾書 D.風險說明書

14.期貨交易應當采用(　　)方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

A.公開的集中交易 B.公開的分散交易

C.不公開的分散交易 D.不公開的集中交易

15.期貨交易所、期貨公司應當按照(　　)的規定提取、管理和使用風險準備金。

A.國務院 B.中國銀監會

C.中國期貨業協會 D.中國證監會和財政部

16.《期貨交易管理條例》從(　　)開始施行。

A.2006年2月7日 B.2006年4月15日

C.2007年2月7日 D.2007年4月15日

17.中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起(　　)個月內，做出批準或者不批準的決定。

A.1 B.2 C.3 D.5

18.證券公司違反業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是(　　)。

A.責令限期整改 B.監管談話 C.拘留主要負責人 D.出具警示函

19.期貨糾紛案件由(　　)管轄。

A.最高人民法院 B.基層人民法院 C.中級人民法院 D.高級人民法院

20.期貨從業人員因執業過錯給機構造成損失的，(　　)。

A.由從業人員承擔相應責任 B.由機構承擔相應責任

C.由從業人員和機構承擔連帶責任 D.由第三方承擔相應責任

參考答案及解析

1.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業人員才是期貨從業人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業人員;期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業務、經營業務和投資咨詢業務的管理人員和專業人員才屬于期貨從業人員。

2.A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。

3.B【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

4.A【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗;(二)具有大學專科以上學歷。

5.A【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。

6.B【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

7.B【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之E1起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

8.B【解析1根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

9.A【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

10.A【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

11.A【解析】我國禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

12.C【解析】根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司變更注冊資本應當經國務院期貨監督管理機構批準。

13.D【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

14.A【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

15.D【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

16.D【解析】《期貨交易管理條例》已經2007年2月713國務院第168次常務會議通過，現予公布，自2007年4月15日起施行。

17.C【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。

18.C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條規定，證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。故C選項符合題意。

19.C【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條的規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項符合題意。

20.A【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十三條規定，從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。故A選項符合題意。

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