多項選擇題

1.股指期貨投資者適當性制度中，關于資金要求的描述，下列正確的有(　BD　)。[2010年11月真題]

A.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據

D.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據

【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規定。

2.下列關于知識測試操作要求的描述中，不正確的有(　AB　)。[2010年9月真題]

A.自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試

B.期貨公司的市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員

C.期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D.交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試卷對投資者進行測試

【解析】A項，《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第七條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代;B項，第九條規定，期貨公司會員客戶開發人員不得兼任開戶知識測試人員。

3.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進行評估，下列描述正確的有(　ABCD　)。[2010年11月真題]

A.投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分

B.期貨公司應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡

C.投資者應當提供本人身份證明文件及復印件

D.投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業證書或者學位證書等證明文件及復印件

【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規定。

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