單項選擇題

1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶(　A　)不低于人民幣50萬元。[2013年3月真題]

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.股東權(quán)益

D.風(fēng)險度

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

2.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以(　A　)作為計算依據(jù)。[2013年5月真題]

A.期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定。

3.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(　B　)進行測試。[2012年5月真題]

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進行測試。

4.期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，(　 B　)和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。[2012年11月真題]

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

5.期貨公司不得為知識測試評分低于(　D　)分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

1A2A3B 4B5D

[2012年11月真題]

A.90

B.95

C.85

D.80

【解析】參見《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第十一條規(guī)定。

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