《期貨法律法規》期貨公司資產管理業務試點辦法多選題練習
更新時間：2018-06-20 10:54:43
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“《期貨法律法規》期貨公司資產管理業務試點辦法多選題練習”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
多項選擇題
1.期貨公司須具備下列( BD )條件，才可以申請資產管理業務試點資格。
A.凈資本不低于人民幣4億元
B.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求
C.近3年不存在被監管機構采取規定的監管措施的情形
D.最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級
【解析】根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第六條，A項應為，凈資本不低于人民幣5億元;C項應為，近1年不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形。
2.期貨公司申請資產管理業務試點資格，應當提交的材料包括( BC )。
A.最近2年的期貨公司合規經營情況說明
B.擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格
C.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告
D.申請日前3個月的期貨公司風險監管報表
【解析】根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第七條，A項應為，最近3年的期貨公司合規經營情況說明;D項應為，申請日前6個月的期貨公司風險監管報表。
3.資產管理業務實施方案應包括的內容有( ABCD )。
A.目標市場和目標客戶的定位
B.主要投資策略
C.業務發展規劃
D.防范利益沖突的制度安排
【解析】根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第七條，資產管理業務實施方案，其內容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業務發展規劃、防范利益沖突的制度安排等。
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