單項選擇題

1.(　A　)依法對資產管理業務實施監測監控。

A.中國期貨保證金監控中心公司

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會

【解析】參見《期貨公司資產管理業務試點辦法》第五條第三款規定。

2.中國證監會自受理期貨公司資產管理業務試點資格申請之日起(　B　)個月內，作出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【解析】參見《期貨公司資產管理業務試點辦法》第八條第一款規定。

3.單一資產管理客戶的起始委托資產不得低于(　D　)萬元人民幣。

A.200

B.150

C.120

D.100

【解析】《期貨公司資產管理業務試點辦法》第九條規定，資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

4.期貨公司從業人員的父母成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起(　B　)個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【解析】《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條第二款規定，期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

5.下列關于期貨公司資產管理業務規范的表述，不正確的是(　D　)。

A.資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險

B.期貨公司應當向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失

C.期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本可以包括中期協制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監會派出機構備案

D.期貨公司可以公開宣傳資產管理業務的預期收益

【解析】《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十四條第二款規定，期貨公司不得公開宣傳資產管理業務的預期收益，不得以夸大資產管理業績等方式欺詐客戶。ABC三項參見《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十八條規定。

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