單項選擇題

1.期貨公司應當根據(　D　)提名并聘任首席風險官。[2012年9月真題]

A.董事會

B.總經理

C.監事會

D.公司章程的規定

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條第一款規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

2.首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會(　A　)。[2012年11月真題]

A.無正當理由不得免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.應當將免除決定報告監管部門

D.可以隨時免除其職務

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十四條規定。

3.下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是(　D　)。[2013年3月真題]

A.首席風險官發現涉嫌挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司住所地監管機構報告

B.首席風險官發現涉嫌占用客戶保證金等違法違規行為的，應當立即向公司董事會報告

C.首席風險官在公司經營管理發現可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告

D.首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規行為的，可以根據情況決定向當地監管機構或者公司董事會報告

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條第一款規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的;(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的;(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的;(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;(五)股東干預期貨公司正常經營的;(六)中國證監會規定的其他情形。

4.期貨公司股東、董事不能越過(　C　)直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。[2012年6月真題]

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

5.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(　A　)。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.監管期貨公司業務執行

【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二條規定。

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